法律尽职调查内容.pdf

法律尽职调查提纲

1、公司注册登记文件

公司注册登记文件

（1）公司章程（投资协议、意向书、备忘录）

公司章程（投资协议、意向书、备忘录）

（2）营业执照、行业批件（含资质证书）

营业执照、行业批件（含资质证书）

（3）三年内年度财务报表及审计报告

三年内年度财务报表及审计报告

（4）二年内媒体公开披露信息

二年内媒体公开披露信息

（5）分支机构分布一览表

分支机构分布一览表

（6）控股参股公司及持股比例一览表((自查自制++对方提供）

控股参股公司及持股比例一览表自查自制对方提供）

（7）公司历史沿革资料

公司历史沿革资料

（8）股东名册及持股比例

股东名册及持股比例

（9）出资证明及验资报告

出资证明及验资报告

（10））公司组织结构图

10公司组织结构图

（11））董事长、董事、监事、经理人员名单及任职资格

11董事长、董事、监事、经理人员名单及任职资格

2、投资//融资

投资融资

（1）重大对外投资合同（联营、并购、承包经营、投资协议，含境外投资）

重大对外投资合同（联营、并购、承包经营、投资协议，含境外投资）

（2）限制股东权利的合同//协议（如股权转让受限、表决权受限、回购安排、

限制股东权利的合同

委托投资、股权托管协议、股权质押协议）

委托投资、股权托管协议、股权质押协议）

（3）全部借贷文件（借贷合同、担保抵押合同），其他重大欠款（如股东贷

款、公司拆借等）文件；

款、公司拆借等）文件；

（4）重要子公司的上述文件

重要子公司的上述文件

全部融资租赁文件

全部融资租赁文件

（5）

（6）股票、债券发行（增发）文件

股票、债券发行（增发）文件

3、诉讼

诉讼

（1）未决诉讼、仲裁或行政调查处罚案件

未决诉讼、仲裁或行政调查处罚案件

（2）潜在诉讼、仲裁或行政调查处罚案件（有现实威胁者）

潜在诉讼、仲裁或行政调查处罚案件（有现实威胁者）

（3）合格律师对上述事项的法律意见或评估报告

合格律师对上述事项的法律意见或评估报告

（4）限制公司某项未来活动的合同或判决裁定

限制公司某项未来活动的合同或判决裁定

（5）重要子公司的上述文件

重要子公司的上述文件

4、重大合同（未履行完毕者）

重大合同（未履行完毕者）

（1）重大采购合同、建筑工程承包合同、房地产销售合同

重大采购合同、建筑工程承包合同、房地产销售合同

（2）包销协议、进出口合同（格式文本）

包销协议、进出口合同（格式文本）

（3）保险合同及未决理赔事项

保险合同及未决理赔事项

（4）限制公司竞争的合同//协议（如独家许可合同//协议，市场瓜分协议）

限制公司竞争的合同协议（如独家许可合同协议，市场瓜分协议）

（5）与政府达成的合同//协议（如重组上市、政府采购、就业、治安、完税等

与政府达成的合同

协议性安排）

协议性安排）

（6）公司证券（股权、股票、债券）买卖协议

公司证券（股权、股票、债券）买卖协议

（7）专利、商标、专有技术等权利证书及许可合同

专利、商标、专有技术等权利证书及许可合同

（8）公司与公司股东及高管人员之间的商务合同//协议

公司与公司股东及高管人员之间的商务合同协议

（9）公司与子公司之间的商务合同//协议

公司与子公司之间的商务合同协议

（10））租赁合同

10租赁合同

（11））公用事业许可使用协议

11公用事业许可使用协议

（12））加工承揽协议

12加工承揽协议

（13））