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非淡泊无以明志，非宁静无以致远。——诸葛亮

国开电大一网一《商法》(内蒙古开放大学)

形考任务2附参考答案

一、单项选择题（每小题2分，共40分）

1.下列关于证券概念的表述错误的是（）

A.证券法上的证券范围，往往随不同的国家地区、不同的历史时期、不同的实践

需求、不同的立法理念等，表现出极大的差异

B.“证券”构成证券法理论体系、法律制度的概念基础

C.证券是记载并代表特定民事权利的书面凭证

D.证券能够代表特定民事权利，可以脱离民事权利而独立存在

参考答案：D

2.证券法律关系中最基本的一对主体是（）

A.证券公司与投资者

B.证券发行人与投资者

C.证券公司与证券发行人

D.证券登记结算机构与投资者

参考答案：B

3.证券发行人的类型主要包括（）

A.政府、金融机构、公司、其他企业

B.在我国只有政府可以发行证券

C.政府以及符合法律规定的企事业单位

D.金融机构、公司、其他企业

参考答案：A

4.信息披露的种类主要包括（）

A.发行信息披露和持续信息披露

B.常规信息披露和临时信息披露

C.单方信息披露和多方信息披露

非淡泊无以明志，非宁静无以致远。——诸葛亮

D.自愿信息披露和法定信息披露

参考答案：A

5.证券发行是创设证券权利的复杂行为，包括着劝导投资、投资者认购、发行人

分配证券、接受资金和交付证券在内的各项行为。证券发行一般包括证券的

（）

A.劝导、认购与分配

B.劝导、分配、接受和交付

C.募集、制作、接受和交付

D.募集、制作与交付

参考答案：D

6.证券发行、证券交易和证券上市三个术语和概念在实践中常被混用，严格地说，

证券发行、证券上市和证券上市有着密切联系，但却是含义不同的法律术语。以

下关于三者的描述错误的是（）

A.证券上市是连接证券发行与证券交易的独立中间环节

B.证券发行旨在保证发行人实现募集资金目的，证券上市则旨在增强发行人证券

的流通性

C.证券交易是证券上市的前提，证券上市是证券交易的后果

D.证券上市意味着证券可以借助证券交易所交易系统进行买卖的资格，反映了发

行人与证券交易所之间的法律关系；证券交易则指买进或者卖出证券的实际过

程，反映着证券投资者相互之间的法律关系

参考答案：C

7.在证券交易中禁止的不正当交易行为不包括（）

A.内幕交易

B.操纵市场

C.虚假陈述

D.自我交易

非淡泊无以明志，非宁静无以致远。——诸葛亮

参考答案：D

8.根据上市公司收购的方式不同，上市公司收购一般可分为（）

A.要约收购、协议收购及其他合法收购方式

B.友好收购与敌意收购

C.善意收购与恶意收购

D.部分收购与全面收购

参考答案：A

9.证券法律责任最基本、最主要的一种分类，即为依据证券违法行为的性质及违

法程度的不同进行区分，下列不属于该分类方式的类型是（