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金融产品投资风险管理手册

TOC\o1-2\h\u1258第1章投资风险管理概述 4

49461.1投资风险的定义与分类 4

240461.2投资风险管理的重要性 4

190891.3投资风险管理的基本原则 4

21873第2章投资风险识别 4

245522.1市场风险识别 4

99672.2信用风险识别 4

101132.3流动性风险识别 4

189502.4操作风险识别 4

17980第3章投资风险评估 4

299483.1定量评估方法 4

211193.2定性评估方法 4

166053.3综合评估方法 4

216343.4风险评估指标体系 4

25352第4章投资风险控制 5

271374.1市场风险控制 5

206464.2信用风险控制 5

124104.3流动性风险控制 5

6134.4操作风险控制 5

29281第5章投资风险监测 5

8675.1风险监测体系构建 5

140655.2风险监测指标选择 5

31285.3风险监测流程与方法 5

44825.4风险预警机制 5

13175第6章投资风险应对策略 5

134506.1风险分散策略 5

182176.2风险对冲策略 5

117026.3风险转移策略 5

161286.4风险规避策略 5

7102第7章投资风险管理的组织架构与职责 5

300477.1投资风险管理组织架构 5

296637.2投资风险管理职责分配 5

13837.3投资风险管理流程 5

235867.4投资风险管理部门的运作 5

24235第8章投资风险管理的内部控制系统 5

22618.1内部控制系统概述 5

253988.2内部控制制度的建立与实施 5

161048.3内部审计与监督 5

192038.4内部控制评价与改进 5

27144第9章投资风险管理的合规性要求 5

82339.1合规性要求概述 5

278179.2合规性管理组织架构 5

3079.3合规性管理制度与流程 5

167439.4合规性培训与宣传 6

903第10章投资风险管理的信息技术支持 6

9810.1信息技术在投资风险管理中的应用 6

763110.2信息技术基础设施 6

1241610.3信息技术安全与必威体育官网网址 6

69010.4信息技术运维管理 6

19388第11章投资风险管理的法律法规与政策环境 6

2212411.1法律法规概述 6

2224811.2政策环境分析 6

1586911.3法律法规与政策对投资风险管理的影响 6

1243211.4法律法规与政策的动态监测与应对 6

32015第12章投资风险管理案例分析与启示 6

610912.1典型投资风险案例分析 6

1631912.2案例启示与经验总结 6

1322612.3投资风险管理的最佳实践 6

2250212.4投资风险管理的发展趋势与展望 6

25386第1章投资风险管理概述 6

127101.1投资风险的定义与分类 6

114691.1.1投资风险的定义 6

85021.1.2投资风险的分类 6

13551.2投资风险管理的重要性 7

318211.2.1防范投资损失 7

143281.2.2提高投资收益 7

173011.2.3促进投资决策的科学性 7

171061.2.4维护金融市场稳定 7

12961.3投资风险管理的基本原则 7

194321.3.1全面性原则 7

98171.3.2客观性原则 7

171611.3.3动态性原则 7

322871.3.4系统性原则 7

66221.3.5可行性原则 7

7760第2章投资风险识别 7

35452.1市场风险识别 8

319532.2信用风险识别 8

68182.3流动性风险识别 8

221942.4操作风险识别 8

8426第三章投资风险评估 9

190033.1定量评估方法 9

278483.1.1风险价值（ValueatRisk，VaR） 9

180033.1.2损失分布法 9

245883.1.3收益波动率法