顺德营业部从业人员反洗钱知识测试题及答案.doc

顺德营业部从业人员反洗钱知识测试题及答案

一、单选题（每题5分）:

1.各相关单位对经纪业务开展过程中依法履行反洗钱和反恐融资职责或义务获得的信息()。

A.予以必威体育官网网址，非依法律规定，不得向任何单位和个人提供(正确答案)

B.予以必威体育官网网址

C.不得向任何单位和个人提供

D.可以向相关服务营销人员提供

2．()作为公司反洗钱管理的牵头部门，负责指导、协助解决财富管理事业部指定下设事业部合规投教团队在经纪业务开展过程中遇到的反洗钱问题;开展或协助开展与经纪业务洗钱风险管理相关的监管政策解读或培训;组织或协调开展法律法规和公司制度规定的其他反洗钱相关工作。

A.风控部

B.监事会

C.公司高级管