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文件编号：XJ-QP-03修订状态：A/0

文件编号：XJ-QP-03

修订状态：A/0

内部审核管理程序

中国南方航空新疆公司

管理程序/管理流程

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生效日期：2003年2月25日第PAGE4页共NUMPAGES4页

1.目的

规定新疆航内部审核的流程、职责和工作要求，为新疆航内部审核的有效实施提供程序准则。

2.适用范围

适用于对新疆航管理体系内部审核的管理。

3.管理流程、职责和工作要求

流程

职责

工作要求

相关文件/记录

开始

开始

确定内部

确定内部

审核频度

?最高管理者/管理者代表。

?每年至少进行两次内部审核；

?需要时，应适时安排专项内审或全面内审。需要安排适时内审的情况如：

——体系运行发生重大异常情况；

——组织结构、人员发生重大变化；

——出现严重的质量事故/严重的顾客投诉/管理的领域或区域有变化时等；

——其它认为有内审需要的情况发生时。

制定计划

制定

计划

?质量管理办公室

?每年年初制定当年的内部审核计划；

?年度内部审核计划的内容包括：

——审核的目的和范围；

——内审的安排/时间/频次；

——内审的组织和责任；

——工作要求等。

?覆盖全部体系范围的内部审核每年不少于两次，必要时可安排部门的单项审核。

?“年度内部审核计划表”

N

N

计划批准

计划批准

Y

Y

?管理者代表。

?管理者代表审批年度内部审核计划。

?审核年度内部审核计划的完整性和正确性，如需要修改，加注修改意见。

确定审核组

确定审核组

成员

?管理者代表

?在每次内部审核前，由管理者代表根据审核范围与内容确定审核组成员和审核组长，由审核组长负责本次审核的具体组织实施工作；

?审核组成员由具有内部审核员资格的人员承担并与受审核范围无直接责任的人员承担。

制定审核

制定审核

实施计划

N

N

?审核组长

?审核组长组织制定当次审核的实施计划，审核实施计划内容包括：受审核的部门、审核目的、范围、审核依据、审核组成员名单和分工、审核日程安排等。

?“内部审核实施计划表”

计划批准

计划批准

Y

Y

?管理者代表。

?审查计划安排的可行性，审核的覆盖面是否全面，审核原则是否明确等。

发出计划

发出计划

?质量管理办公室

?由质量管理办公室向受审核部门发出“内部审核实施计划表”。

?发出计划要提前3天以上，受审核部门接到计划后应作好审核前准备；

?作好计划的发放记录。

?“文件发放记录表”

审核准备

审核准备

?审核组成员/审核组长

?受审部门/人员

?审核组成员编制检查表，检查表要包括有关的检查内容及审核方法，审核组长对检查表进行审批。

?各受审部门/人员应作好文件和记录的准备。

?“内审检查表/记录”

审核实施

审核实施

?审核组。

?审核组长主持召开首次会议；

?根据审核计划和检查表实施现场审核；

?作好审核记录，发现的问题点应由所在区域主管确认；

?审核组长应安排需要的审核组会议；

?召开末次会议，通报审核结果。

?“首次/末次会议记录”；

?“审核检查表/记录”

开出不合格报告

开出不合格报告

?审核员/审核组长

?发现不合格项目/需改进项目，审核员填写不合格项报告，由审核组长批准后交受审核部门负责人确认；

?不合格项报告的内容包括：受审核部门/日期/不合格项陈述、判定/责任部门的确认/纠正要求/原因分析栏、纠正和预防措施栏、纠正和预防措施验证栏等。

?“不合格项报告单”

编写内审报告

编写内审报告

?审核组长

?审核组长编写内部审核报告，报告的内容包括：受审核的部门、日期、审核目的、范围、审核依据、审核员、受审核部门主要参加人员、审核综述和不合格项的分布情况等。

?“内部审核报告单”

发出不合格报告和内审报告

发出不合格报告和内审报告

?质量管理办公室

?将“不合格项报告单”发到责任部门并作好发放记录；

?内部审核报告发到管理层和各职能部门并作好发放记录。

?“文件发放记录表”

跟踪、验证

跟踪、验证

?不合格项责任部门/内审组

?不合格项责任部门按《纠正措施管理程序》和《预防措施管理程序》的要求对不合格和潜在的不合格进行原因分析，针对原因制定纠正和预防措施，内审组按规定的期限对措施实施情况和实施效果进行跟踪验证，并填写验证结论。

?《纠正措施管理程序》

?《预防措施管理程序》

提交管理评审

提交管理评审

?质量管理办公室

?将内部质量审核报告和不合格项改进情况提交管理评审。

记录归档

记录归档

?质量管理办公室

?按《记录管理程序》的规定执行。

?《记录管理程序》

结束

结束