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银行行业客户信息保护与风险控制方案.docVIP

银行行业客户信息保护与风险控制方案.doc

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银行行业客户信息保护与风险控制方案

TOC\o1-2\h\u14692第一章客户信息保护概述 4

221501.1客户信息保护的定义 4

132501.2客户信息保护的重要性 4

263261.2.1维护客户权益 4

294881.2.2防范金融风险 4

29611.2.3提升银行竞争力 4

162751.2.4保障国家金融安全 4

194081.3客户信息保护的国际标准与法规 4

39011.3.1国际标准 4

106801.3.2国际法规 4

52401.3.3我国法规 5

11345第二章客户信息收集与管理 5

21512.1客户信息收集的原则与流程 5

177772.1.1原则 5

96972.1.2流程 5

234542.2客户信息存储与管理规范 5

72162.2.1存储规范 5

164622.2.2管理规范 6

166142.3客户信息的安全传输 6

238022.4客户信息的备份与恢复 6

166672.4.1备份 6

301612.4.2恢复 6

21968第三章客户信息访问控制 7

59153.1访问控制策略制定 7

236373.1.1访问控制策略原则 7

108833.1.2访问控制策略内容 7

314513.2访问控制实施与监督 7

235193.2.1访问控制实施 7

313863.2.2访问控制监督 7

289923.3访问控制审计与评估 8

31303.3.1访问控制审计 8

62043.3.2访问控制评估 8

41833.4访问控制异常处理 8

314453.4.1异常分类 8

34203.4.2异常处理流程 8

16501第四章客户信息保护技术手段 9

12924.1加密技术 9

9734.2身份认证与授权 9

121424.3防火墙与入侵检测 9

196044.4数据脱敏与数据掩码 10

3573第五章客户信息保护的内控体系 10

216395.1内控体系构建 10

84815.1.1构建原则 10

228045.1.2构建内容 10

71455.2内控体系运行与监督 11

19325.2.1运行机制 11

29895.2.2监督机制 11

163505.3内控体系评估与改进 11

247065.3.1评估机制 11

25925.3.2改进措施 11

248545.4内控体系培训与宣传 12

157355.4.1培训内容 12

119025.4.2培训方式 12

28395.4.3宣传活动 12

24493第六章客户信息保护的风险识别与评估 12

303276.1风险识别方法 12

146936.1.1内外部信息搜集 12

194346.1.2业务流程分析 12

283796.1.3技术手段检测 13

289896.1.4员工访谈与培训 13

308286.2风险评估流程 13

20586.2.1确定评估对象 13

146186.2.2收集评估数据 13

224976.2.3分析风险因素 13

124426.2.4评估风险等级 13

262286.2.5制定风险应对措施 13

100526.3风险等级划分 13

57386.3.1高风险:可能对客户信息造成严重损害,对银行业务产生重大影响。 13

271776.3.2中风险:可能对客户信息造成一定损害,对银行业务产生一定影响。 13

106306.3.3低风险:可能对客户信息造成轻微损害,对银行业务产生较小影响。 13

84646.3.4微风险:对客户信息造成极小损害,对银行业务基本无影响。 13

105616.4风险应对策略 13

218076.4.1高风险应对策略 14

43696.4.2中风险应对策略 14

140416.4.3低风险应对策略 14

122626.4.4微风险应对策略 14

24958第七章客户信息保护的风险控制措施 14

88797.1风险控制策略制定 14

63067.1.1确定风险控制目标 14

61147.1.2制定风险控制策略 14

35287.2风险控制实施与监督

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