- 1、本文档共21页,可阅读全部内容。
- 2、有哪些信誉好的足球投注网站(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
银行行业客户信息保护与风险控制方案
TOC\o1-2\h\u14692第一章客户信息保护概述 4
221501.1客户信息保护的定义 4
132501.2客户信息保护的重要性 4
263261.2.1维护客户权益 4
294881.2.2防范金融风险 4
29611.2.3提升银行竞争力 4
162751.2.4保障国家金融安全 4
194081.3客户信息保护的国际标准与法规 4
39011.3.1国际标准 4
106801.3.2国际法规 4
52401.3.3我国法规 5
11345第二章客户信息收集与管理 5
21512.1客户信息收集的原则与流程 5
177772.1.1原则 5
96972.1.2流程 5
234542.2客户信息存储与管理规范 5
72162.2.1存储规范 5
164622.2.2管理规范 6
166142.3客户信息的安全传输 6
238022.4客户信息的备份与恢复 6
166672.4.1备份 6
301612.4.2恢复 6
21968第三章客户信息访问控制 7
59153.1访问控制策略制定 7
236373.1.1访问控制策略原则 7
108833.1.2访问控制策略内容 7
314513.2访问控制实施与监督 7
235193.2.1访问控制实施 7
313863.2.2访问控制监督 7
289923.3访问控制审计与评估 8
31303.3.1访问控制审计 8
62043.3.2访问控制评估 8
41833.4访问控制异常处理 8
314453.4.1异常分类 8
34203.4.2异常处理流程 8
16501第四章客户信息保护技术手段 9
12924.1加密技术 9
9734.2身份认证与授权 9
121424.3防火墙与入侵检测 9
196044.4数据脱敏与数据掩码 10
3573第五章客户信息保护的内控体系 10
216395.1内控体系构建 10
84815.1.1构建原则 10
228045.1.2构建内容 10
71455.2内控体系运行与监督 11
19325.2.1运行机制 11
29895.2.2监督机制 11
163505.3内控体系评估与改进 11
247065.3.1评估机制 11
25925.3.2改进措施 11
248545.4内控体系培训与宣传 12
157355.4.1培训内容 12
119025.4.2培训方式 12
28395.4.3宣传活动 12
24493第六章客户信息保护的风险识别与评估 12
303276.1风险识别方法 12
146936.1.1内外部信息搜集 12
194346.1.2业务流程分析 12
283796.1.3技术手段检测 13
289896.1.4员工访谈与培训 13
308286.2风险评估流程 13
20586.2.1确定评估对象 13
146186.2.2收集评估数据 13
224976.2.3分析风险因素 13
124426.2.4评估风险等级 13
262286.2.5制定风险应对措施 13
100526.3风险等级划分 13
57386.3.1高风险:可能对客户信息造成严重损害,对银行业务产生重大影响。 13
271776.3.2中风险:可能对客户信息造成一定损害,对银行业务产生一定影响。 13
106306.3.3低风险:可能对客户信息造成轻微损害,对银行业务产生较小影响。 13
84646.3.4微风险:对客户信息造成极小损害,对银行业务基本无影响。 13
105616.4风险应对策略 13
218076.4.1高风险应对策略 14
43696.4.2中风险应对策略 14
140416.4.3低风险应对策略 14
122626.4.4微风险应对策略 14
24958第七章客户信息保护的风险控制措施 14
88797.1风险控制策略制定 14
63067.1.1确定风险控制目标 14
61147.1.2制定风险控制策略 14
35287.2风险控制实施与监督
文档评论(0)