《国际金融》试题及参考答案(二).pdfVIP

百川东到海，何时复西归?少壮不努力，老大徒伤悲。——汉乐府

《国际金融》试题及答案

61.金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划

应与风险状况相当，对于高风险客户及业务关系应当采取（C）的风

险控制措施

A.适当

B.简化

C.强化

D.一定

62.金融机构反洗钱内部监督检查实施的组成部门不包括（D）

A.合规部门

B.业务部门

C.内审部门

D.培训部门

63.国际社会通过的第一个打击洗钱犯罪的国际公约是（D）

A.《联合国制止向恐怖主义提供资助的国际公约》

B.《联合国打击跨国有组织犯罪公约》

C.《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》

D.《联合国反腐败公约》

64.（B）将有关毒品犯罪的洗钱行为规定为犯罪。

A.禁止向恐怖主义提供资助的国际公约

B.禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约

C.打击跨国有组织犯罪公约

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D.反腐败公约

65.将犯罪所得存入金融机构或者购买可流通票据是洗钱的（A）

A.放置阶段

B.离析阶段

C.融合阶段

D.汇总阶段

66.下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法错误的是（C）

A.金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录

B.金融机构要保存开展客户身份识别、异常交易分析等反洗钱工作的

主观记录和资料

C.金融机构实现相关资料的纸质化保存即可

D.金融机构应对相关资料数据进行有效的规范化管理

67.FATF在评估各国的反洗钱措施过程中，总结某些国家值得推荐的

反洗钱实践做法，作为（D）进行推广，为其他国家开展相关工作提

供范本。

A.反洗钱建议

B.不合作国家和地区名单

C.洗钱类型报告

D.最佳实践报告

68.对客户洗钱风险分类标准的描述，不正确的有（C）

A.属于金融机构内部必威体育官网网址信息

B.直接关系到客户洗钱风险分类

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C.不需要对客户必威体育官网网址

D.避免犯罪分子知悉后有意规避有关的风险控制措施

69.联合国大会是在（C）年通过了《联合国反腐败公约》

A.1999年

B.2000年

C.2003年

D.2006年

70.金融机构应（D）根据客户尽职调查情况，及时调整客户风险等级，

确保客户风险等级符合实际风险情况。

A.定期

B.不定期

C.长期

D.定期或不定期

71.客户身份识别制度中（A）是指最终拥有或控制客户的自然人，以

及代表其进行交易的人。此外，还包括那些对法人或法律实体行使最

终有效控制的人。

A.受益人

B.托管人

C.业务经办人

D.授权委托人

72.目前，反洗钱部际联席会议成员单位包括（B）个部门。

A.19

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B.23

C.26

D.25

73.我国关于洗钱犯罪主体的规定，下列说法正确的是（A）

A.法人可以构成洗钱犯罪主体