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为天地立心,为生民立命,为往圣继绝学,为万世开太平。——张载
中国证券业协会真题回顾——基础知识(3)
以下是“中国证券业协会真题回顾——基础知识”,帮助考生锻
炼解题思路,查漏补缺。
41.下列各项属于开放式基金特有的风险的是()。
A。市场风险
B.管理风险
C.技术风险
D.巨额赎回风险
答案D
42.《基金法》对基金投资的禁止行为做了规定,下列各项不属于
规定的禁止性行为的是()。
A。基金之间相互投资
B.基金托管人、商业银行从事基金投资
C.基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券
D.从事证券交易
答案D
43.通过各种通讯方式,不通过集中的交易所,实行分散的、一对
一交易的衍生工具属于()。
A。内置型衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.信用创造型的衍生工具
D.OTC交易的衍生工具
答案D
解析:OTC交易的衍生工具是指通过各种通讯方式,不通过集中
的交易所,实行分散的、一对一交易的衍生工具。
44.金融期货一般不包括()。
A。利率期货
B.货币期货
C.利率互换
为天地立心,为生民立命,为往圣继绝学,为万世开太平。——张载
D.股票指数期货
答案C
45.我国现行法规规定,可转换公司债券的最短期限为()。
A。半年
B.1年
C.2年
D.3年
答案D
46.某公司发行优先认股权,该公司股票现在的市价是每股12.80
元,新股的认购价格是每股9.80元,买1股新股需要5个优先认股权。
则附权优先认股权的价值为()除权优先认股权的价值为()。
A.0.5;0.4
B.0.5;0.5
C.0.4;0.4
D.0.4;0.5
答案B
47.对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定,下列说法正确
的是()
A。交易双方均需开立保证金账户
B.交易卖方必须开立保证金账户,而买方无要求
C.交易买方必须开立保证金账户,而卖方无要求
D.交易双方均无需开立保证金账户
答案B
解析:金融期货交易双方均需开立保证金账户,并按规定缴纳履
约保证金。而在金融期权交易中,只有期权出售者,尤其是无担保期
权的出售者才需开立保证金账户,并按规定缴纳保证金,以保证其履
约的义务。至于期权的购买者,因期权合约未规定其义务,无需开立
保证金账户,也无需缴纳保证金。
48.若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制
的合约资产为所投资金额的()倍。
为天地立心,为生民立命,为往圣继绝学,为万世开太平。——张载
A。5
B.10
C.20
D.50
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