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中国证券业协会真题回顾——基础知识(3).pdfVIP

中国证券业协会真题回顾——基础知识(3).pdf

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为天地立心,为生民立命,为往圣继绝学,为万世开太平。——张载

中国证券业协会真题回顾——基础知识(3)

以下是“中国证券业协会真题回顾——基础知识”,帮助考生锻

炼解题思路,查漏补缺。

41.下列各项属于开放式基金特有的风险的是()。

A。市场风险

B.管理风险

C.技术风险

D.巨额赎回风险

答案D

42.《基金法》对基金投资的禁止行为做了规定,下列各项不属于

规定的禁止性行为的是()。

A。基金之间相互投资

B.基金托管人、商业银行从事基金投资

C.基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券

D.从事证券交易

答案D

43.通过各种通讯方式,不通过集中的交易所,实行分散的、一对

一交易的衍生工具属于()。

A。内置型衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.信用创造型的衍生工具

D.OTC交易的衍生工具

答案D

解析:OTC交易的衍生工具是指通过各种通讯方式,不通过集中

的交易所,实行分散的、一对一交易的衍生工具。

44.金融期货一般不包括()。

A。利率期货

B.货币期货

C.利率互换

为天地立心,为生民立命,为往圣继绝学,为万世开太平。——张载

D.股票指数期货

答案C

45.我国现行法规规定,可转换公司债券的最短期限为()。

A。半年

B.1年

C.2年

D.3年

答案D

46.某公司发行优先认股权,该公司股票现在的市价是每股12.80

元,新股的认购价格是每股9.80元,买1股新股需要5个优先认股权。

则附权优先认股权的价值为()除权优先认股权的价值为()。

A.0.5;0.4

B.0.5;0.5

C.0.4;0.4

D.0.4;0.5

答案B

47.对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定,下列说法正确

的是()

A。交易双方均需开立保证金账户

B.交易卖方必须开立保证金账户,而买方无要求

C.交易买方必须开立保证金账户,而卖方无要求

D.交易双方均无需开立保证金账户

答案B

解析:金融期货交易双方均需开立保证金账户,并按规定缴纳履

约保证金。而在金融期权交易中,只有期权出售者,尤其是无担保期

权的出售者才需开立保证金账户,并按规定缴纳保证金,以保证其履

约的义务。至于期权的购买者,因期权合约未规定其义务,无需开立

保证金账户,也无需缴纳保证金。

48.若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制

的合约资产为所投资金额的()倍。

为天地立心,为生民立命,为往圣继绝学,为万世开太平。——张载

A。5

B.10

C.20

D.50

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