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证券从业资格考试证券交易题库一

单项选择题

1、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为（）。(答案:D)

A、复合托管

B、双重托管

C、指定托管

D、转托管

2、看涨期权赋予期权购置者权利中不包含以下哪种权利?（）(答案:B)

A、有买入权利

B、有卖出权利

C、有选择是否推行期权合约权利

D、有选择是否放弃推行期权合约权利

3、国债回购有不一样品种和对应名称，其中名称“GC003”表示（）。(答案:D)

A、3个月回购

B、资金年收益率为3%

C、3年期国债

D、3天回购

4、以5元作为佣金收取起点不适适用于（）。(答案:D)

A、上海证券交易所上市A股

B、深圳证券交易所上市A股

C、证券投资基金

D、B股

5、从（）年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。(答案:C)

A、1986

B、1987

C、1988

D、1989

6、证券企业应于每个会计年度结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。(答案:C)

A、1个月

B、2个月

C、4个月

D、6个月

7、中国证监会要求，证券企业对外负债(不包含客户存放交易结算资金和受托投资管理资金)不得超出其净资产额（）倍。(答案:C)

A、5

B、7

C、9

D、10

8、结算头寸用于应付日常结算，其利息按（）要求金融同业往来利率计付给会员。(答案:B)

A、中国银行

B、中国人民银行

C、建设银行

D、工商银行

9、通常境外投资者能够投资在证券交易所上市（）。(答案:C)

A、国债

B、A股

C、B股

D、权证

10、按我国现行做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。(答案:D)

A、证券交易所

B、证券企业

C、商业银行

D、中国证券登记结算有限责任企业

11、以下关于银行间市场自营买卖说法错误是（）。(答案:D)

A、银行间市场自营买卖是指具备银行间市场交易资格证券企业在银行间市场以自己名义进行证券自营买卖

B、现在银行间市场交易品种主要是债券

C、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

D、交易手续简单、清楚，费时少

12、以下不属于证券经纪业务特点是（）。(答案:A)

A、交易物不变性

B、客户资料必威体育官网网址性

C、客户指令权威性

D、证券经纪商中介性

13、债券买断式回购交易也称（）。(答案:B)

A、封闭式回购

B、开放式回购

C、一次性回购

D、双向回购

14、证券营业部内部控制应重点防范内容不包含（）。(答案:D)

A、越权经营

B、预算失控

C、道德风险

D、决议失误

15、营业部直接与资金、有价证券、主要空白凭证、印章等接触岗位及包括信息系统技术安全岗位，必须实施（）。(答案:A)

A、双人负责制

B、轮换岗位制

C、责任追究制

D、岗位责任制

16、证券企业应该按上一年营业费用总额（）计算营运风险风险准备。(答案:B)

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

17、在我国，证券交易所编制指数时，采取（）公式计算。(答案:C)

A、加权平均法

B、移动加权平均法

C、派许加权综合价格指数

D、几何加权平均

18、在营业部固定资产实物管理中，财务部门负责固定资产（），确保固定资产核实真实、准确。(答案:C)

A、实物管

B、卡片管理

C、价值管理

D、财务管理

19、营业部计算机机房防雷保护地接地电阻应小于（）欧姆。(答案:D)

A、4

B、6

C、8

D、10

20、因为技术故障或其余原因暂时无法使用PROP划款时，结算参加人也可使用（）作为应急方法划拨资金。(答案:D)

A、电话划款凭证

B、网络划款凭证

C、书面划款凭证

D、传真划款凭证

21、现在我国投资者资金账户通常是在（）开立。(答案:A)

A、经纪商

B、银行

C、第三方

D、上市企业

22、上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位标准为（）。(答案:A)

A、100股

B、500股

C、1000股

D、1500股

23、证券企业开展集合资产管理业务，每设置1项集合资产管理计划开立（）个专用证券账户。(答案:A)

A、1

B、2

C、3

D、每