XX银行关于制定开展监管数据质量专项治理工作方案的报告.pdfVIP

为天地立心，为生民立命，为往圣继绝学，为万世开太平。——张载

关于制定开展监管数据质量

专项治理工作方案的报告

XX银保监分局：

根据《XX银保监分局办公室关于开展监管数据质量专项治理

工作的通知》（X银保监办发〔20XX〕XX号）要求，我行高度重

视，组织相关人员认真学习，制定了本行工作方案，现将相关工

作汇报如下：

一、组织领导情况

我行领导高度重视本次专项治理工作，成立监管数据质量专

项治理工作领导小组（以下简称“领导小组”），由董事长任组长，

行长任副组长，各部门负责人任小组成员，负责本行监管数据质

量专项治理各项工作。领导小组办公室设在综合管理部。成员如

下：

组长：董事长

副组长：行长

成员：综合管理部风险管理部财务统计部

二、治理范围

包括20XX年1月1日（必要时可上溯）至今的监管数据及

相关源头数据。其中，监管数据是指按照监管要求定期报送监管

机构的监管统计数据和其他监管数据，以及监管机构正式发文要

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求报送的各类临时性监管报表数据。主要监管数据包括非现场监

管、客户风险、监管数据标准化（EAST）、信息科技非现场监管

和其他核心监管指标等。数据质量主要包括数据真实性、准确性、

连续性、完整性、及时性等。

三、工作任务及时间安排

（一）工作启动阶段（20XX年X月中旬）

综合管理部为本次专项治理工作的前头部门，负责制定本行

监管数据质量专项治理工作方案，明确治理工作的内容、分工、

任务步骤、时间安排、工作要求等内容，细化工作标准，组织召

开全行监管数据质量专项治理宣传动员及启动会议，传达监管部

门相关工作要求。综合管理部负责于20XX年XX月XX日前将领

导小组成员名单及工作方案报送银保监分局。风险管理部、零售

金融部、公司金融部、三农金融部、运营部要积极配合综合管理

部做好专项治理各项工作，尤其是对系统切换前的数据提供支持，

确保本次专项治理工作顺利完成。

（二）自查自评阶段（20XX年X月下旬-X月）

一是依据XX银保监分局领导小组办公室后续下发的《监管数

据质量评估模板》逐条对照梳理，重点评估数据质量控制机制是

否健全、组织制度系统保障是否得力、内部重大差错报告和监督

工作是否到位等方面。二是对监管数据及相关源头数据质量情况

开展自查。重点评估核心监管指标数锯准确性和真实性、监管部

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门各类数据质量通报及近年来数据治理核查行动中发现问题的整

改情况等。三是根据自评自查发现的问题，深挖问题根源，补齐

制度短板，明确下一步改进措施，持续完善数据质量治理工作机

制，形成《监管数据质量专项治理工作开展情况及自评估报告》，

内容至少应包括各类主要监管数据专项冶理工作组织实施情况，

在工作中遇到的困难、问题和相关建议，监管数据质量自查自评

工作开展情况及自评估结果。

综合管理部负责于20XX年X月XX日前报送评估及自查情

况。

（三）监管检查评估阶段(20XX年XX月-XX月）