高校采购管理部门存在的风险难点及举措分析.docx

研究报告

PAGE

1-

高校采购管理部门存在的风险难点及举措分析

一、高校采购管理部门概述

1.高校采购管理部门的职能

(1)高校采购管理部门的主要职能是负责学校各类物资和服务的采购工作，确保采购活动符合国家法律法规和学校规章制度。这包括制定采购计划、组织招标投标、签订采购合同、监督合同履行以及处理采购过程中的争议和纠纷。部门内部需建立健全的采购管理制度，规范采购流程，提高采购效率，确保采购质量。

(2)在履行职能过程中，高校采购管理部门需密切关注市场动态，了解供应商情况，对采购需求进行合理评估，确保采购物品的适用性和性价比。同时，部门还要负责对采购预算进行管理，合理分配资金，避免浪费。此外，高校采购管理部门还需与校内各部门进行沟通协调，确保采购活动与学校发展战略和教育教学需求相一致。

(3)为了提高采购工作的透明度和公正性，高校采购管理部门需建立健全的监督机制，对采购活动进行全程监督，确保采购过程公开、公平、公正。此外，部门还需定期对采购人员进行业务培训，提高其专业素养和职业道德，增强采购工作的规范性和合规性。通过这些职能的履行，高校采购管理部门为学校提供了高效、优质、低成本的采购服务，为学校的教学、科研和管理工作提供了有力保障。

2.高校采购管理部门的组织结构

(1)高校采购管理部门的组织结构通常较为严谨，以确保采购活动的规范性和效率。通常包括一个采购管理部门负责人，负责全面领导和管理采购工作。其下设有多个部门或岗位，如采购计划科、招标投标科、合同管理科、供应商管理科、质量监督科等。

(2)采购计划科负责制定年度采购计划，对采购需求进行调研和分析，确保采购计划的合理性和可行性。招标投标科则负责组织招标投标活动，包括发布招标公告、资格预审、开标评标等环节。合同管理科负责合同签订、履行和变更等工作，确保合同条款的执行和合法权益的保护。

(3)供应商管理科负责供应商的资质审核、评估和选择，建立和维护供应商库，确保供应商的稳定性和质量。质量监督科则负责对采购物品的质量进行监督和检查，确保采购物品符合国家相关标准和学校要求。此外，高校采购管理部门还设有综合办公室，负责日常行政事务、文件管理、信息沟通等工作，为其他科室提供支持和服务。

3.高校采购管理部门的工作流程

(1)高校采购管理部门的工作流程通常始于采购需求的提出。首先，校内各部门根据实际工作需要提出采购申请，详细列出所需物资或服务的规格、数量、质量要求等。采购管理部门收到申请后，对需求进行初步审核，确保申请符合学校规定和预算要求。

(2)审核通过后，采购管理部门将进入采购计划的制定阶段。这一阶段包括确定采购方式（如公开招标、邀请招标、竞争性谈判等），制定详细的采购方案，包括采购范围、时间节点、预算分配等。同时，采购管理部门会根据采购计划选择合适的供应商，并对其进行资质审查。

(3)采购管理部门将组织招标投标或谈判活动，邀请合格供应商参与。在招标过程中，管理部门会严格按照招标文件规定进行，包括发布招标公告、接受投标文件、开标、评标、中标通知等环节。中标后，双方将签订采购合同，明确双方的权利和义务。合同签订后，采购管理部门负责监督合同的履行，确保供应商按照合同约定提供合格的产品或服务。合同履行完毕后，进行验收和质量评估，并对供应商进行评价。

二、高校采购管理部门存在的风险

1.采购过程中的道德风险

(1)采购过程中的道德风险主要体现在采购人员的个人行为上。例如，采购人员可能受到供应商的贿赂或利益输送，导致采购决策偏离公正和客观。这种风险可能导致采购价格虚高，物资质量不达标，损害学校的利益和声誉。

(2)另一种道德风险表现为采购过程中的舞弊行为，如虚报采购数量、虚构采购需求、篡改招标文件等。这些行为不仅违反了职业道德，也可能导致公共资源的浪费和财务损失。此外，采购人员可能存在徇私舞弊，将采购机会提供给亲朋好友，损害公平竞争的原则。

(3)采购过程中的道德风险还可能来源于内部管理不善。例如，缺乏有效的监督机制和内部审计，可能导致采购活动缺乏透明度，难以发现和纠正不当行为。此外，采购人员的职业道德教育和培训不足，也可能增加道德风险的发生概率。因此，高校采购管理部门需要建立完善的道德风险防控体系，加强内部监督和外部审计，提高采购人员的职业道德素质。

2.采购过程中的合规风险

(1)采购过程中的合规风险主要源于采购活动是否符合国家法律法规和学校内部规章制度。例如，采购人员可能由于对法律法规的不熟悉，导致采购行为违反了招标投标法、政府采购法等相关法律法规，从而面临法律责任。合规风险还可能包括合同签订过程中的风险，如合同条款不明确、合同签订程序不规范等，这些都可能引发合同纠纷。

(2)在采购过程中，合规风险也可能来源于供应商的选择。如果采购人员未对