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企业改制前期调研综合提要

本提要主要用于企业运行分析、改制上市，产权制度改革，制订战略规划。

一.企业概况

1.企业情况。（了解以下内容）

(1)注册全称；

(2)注册地址，办公地址；

(3)注册资本；（注册资本到位情况）

(4)法定代表人；

(5)企业性质；（国有、挂靠等）

(6)经营范围和经营方式；（生产、加工、流通等）

(7)注册（创建）日期。

3.工商注册重大变更情况，如注册资金、法定代表人、经营范围等。

4.企业简史。

(1)最初业务性质和规模；

(2)业务扩展和转变情况；

(3)主要历史事件和变动；

(4)历史遗留问题和对现在主营业务以及管理影响。

5.企业发展过程合并，联合，重组事件及其原因和背景。

6.股东情况。

(1)全体和主要股东介绍；

(2)股东影响力；

7.企业持有特许证照和特权种类清单。

(1)政府全部批文（包含合资，产品，技改，改制等）；

(2)特许经营牌照；生产经营许可证件（市场准入文件）

8.法律尽职调查情况。

(1)现在包括或可能包括重大诉讼，仲裁或违法而引发重大突发事件；

(2)法律诉讼包括标（金额）大小；

(3)企业之间相互担保情况。

9.列举企业特许经营协议。（加盟、特许供给等）

10.列举企业全部子企业和下属部门名称，地点，产品，功效，创建日期，股权百分比，附企业关系结构图。

11.企业区位优缺点。

12.帮助企业机构（法律，财务，广告，公关，银行，保险）名单。

二.企业全部制和产权关系

1.企业性质：国有。

2.企业产权是否明晰，产权界定；

3.有没有遗留问题，如虚假出资，资本金不实；

4.企业管理体制是否按《企业法》规范化。

5.与上级主管部门关系描述。投资者/行业管理/授权/承包/计划单列/租赁/挂靠。

6.企业股权交易和管理。购股权确保，控股权保护政策，股权转让限制和买卖要求。

7.是否考虑职员持股计划和发配策略。

8.关于紧密合作搭档和可能成为股东名单。

三.企业组织和管理制度

1.企业管理机构图。

(1)现在管理架构；

(2)机构沿革和重大调整事件；

(3)部门职能关系和职能分工。

2.机构人事。

(1)行政人员数量；

(2)管理人员统计资料；

(3)一线人员统计资料；

3.企业规章制度清单。（制度性文件、程序性文件、控制性文件）

4.重大事务决议机制与流程。

(1)法人治理结构；

(2)领导分工负责结构；

(3)重大决议程序说明。

5.企业内部上下级关系。

(1)产权关系。全资/控股/参股。

(2)行政关系。行业管理/下属/挂靠，代管。

(3)财务关系。承包，租赁/拨款/统收统支/模拟法人。

(4)人事关系。独立/非独立。

(5)其余方面。信息，资金，市场，原料，培训，商标，名称。

6.企业经营项目情况。

(1)法律文件，协议，章程，批文，可行性研究汇报，董事会，总经理办公会议纪要，工作计划与总结；

(2)主要业务，合资搭档情况。

四.企业人事情况

1.企业职员现实状况。

(1)总人数；

(2)年（月）龄，性别结构与数量；

(3)专业，职称，技能结构与数量；

(4)离退休人员结构与数量及退休方法；

(5)定编定岗情况，充裕冗员情况；

2.企业职员变动情况。

(1)过去三年（月）企业职员变动情况，结构和原因；

(2)未来三年（月）企业职员变动预测，结构和依据；

3.职员工资和福利。

(1)近三年（月）及现在各级职员收入水平以及发放情况；

(2)职员年（月）工资福利总额；

(3)工资福利占销售额百分比（前后三年（月））；

(4)企业收入水平与当地或同业比较；

(5)企业现有福利项目，计划及构想，尤其三项保险及费用缴纳情况。

4.职员招聘和培训。

(1)通常职员招聘渠道和特殊待遇；

(2)中高级职员调整及补缺情况；

(3)企业重大人员调整及补缺情况；

(4)未来三年（月）里拟将多少生手培养为熟练员工；

(5)职员训练和培训发展计划。

5.企业主要领导人员资料。

(1)姓名，年（月）龄，所受教育，工作简历，职业兴趣；

(2)在本企业工作年（月）限，职务和责任，能力和业绩；

(3)工资，奖金及占有股份。

6.所在中层干部统计资料。年（月）龄，性别，教育，经历，技能结构，所持股份与酬劳，业绩，专业经验，志向目标。

7.企业高级人员（经理层，董监事）行为。

(1)专长和短处，怎样取长补短；

(2)个人奋斗目标和专诸业务精力；

(3)可能存在与企业利益相关问题；

(4)是否有辞职另起炉灶情况，企业怎样保护自己利益。

8.企业劳资关系历史和现实状况与工会关系。

9.职员工伤统计和劳动安全方法。