《证券公司交易信息系统外部接入管理暂行规定(征求意见稿)》9745.pdfVIP

操千曲尔后晓声，观千剑尔后识器。——刘勰

证券公司交易信息系统外部接入管理暂行规定

（征求意见稿）

第一章总则

第一条为加强证券公司交易信息系统外部接入管理，

保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》、

《证券公司监督管理条例》、《证券基金经营机构信息技术管

理办法》等法律、行政法规及规章，制定本规定。

第二条证券公司从事交易信息系统外部接入活动，适

用本规定。

本规定所称交易信息系统外部接入，是指证券公司通过

提供信息系统接口或其他信息技术手段，接入投资者交易系

统并接收投资者交易和查询指令的行为。

第三条证券公司是本机构交易信息系统外部接入管理

的责任主体，应当遵循合规审慎、风险可控、全程管理的原

则从事交易信息系统外部接入活动。

（一）合规审慎原则。证券公司应当评估投资者交易需

求的合理性，引导投资者优先使用本机构提供的交易终端，

审慎提供交易信息系统外部接入服务。

（二）风险可控原则。证券公司应当识别、监测和防范

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交易信息系统外部接入的风险隐患，采取有效管控措施以及

技术手段及时阻断风险传导，维护证券市场秩序。

（三）全程管理原则。证券公司应当对交易信息系统外

部接入实施集中统一管理，建立健全明确、清晰的全流程管

理机制，包括但不限于尽职调查、事前审查、交易监测、异

常处理、应急处置、退出机制。

第四条中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事

交易信息系统外部接入活动实施监督管理。

中国证券业协会依据法律法规及本规定，对证券公司从

事交易信息系统外部接入活动实施自律管理。

中证信息技术服务有限责任公司（以下简称中证信息）

在中国证监会指导下协助开展相关备案、评估、监测、检测

和检查等工作。

第二章基本要求

第五条证券公司从事交易信息系统外部接入活动，应

当符合下列条件并向中国证监会备案：

（一）近三年分类结果中至少有两年在A级或者以上

级别；

（二）信息系统运行安全、稳健，最近一年内未频繁发

生信息安全事件或发生重大及以上级别信息安全事件；

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（三）建立完备、清晰的管理制度和操作规程；

（四）配备充足的合规管理、风险管理及信息技术管理

人员；

（五）具备交易信息系统外部接入风险识别、监测、防

范能力。

证券公司同时符合下列条件的，可以不受前款第（一）

项规定限制：

（一）近三年分类结果中至少有一年在A级或者以上级

别；

（二）近一年经纪业务交易手续费净收入中特殊法人机

构占比超过50%；

（三）近三年信息技术投入考核值平均排名位于行业前

20名。

第六条证券公司可以为符合《证券期货投资者适当性

管理办法》第八条