人力资本、公共服务与收入不平等家族传递的机制研究.pdf

中文摘要

收入流动性较低是中国乃至世界各国的普遍现象，不仅体现在纵向代际收入流动

较低，同时也体现在横向代内收入流动不高。也就是说，对一个既包含父辈和子辈“纵

向代际”关系，又包含兄弟姐妹之间“横向代内”联系的家族而言，出现了纵向代际

间“穷生穷，富生富”和横向代内连片贫困亦或连片富裕的现象。由于个人努力差异

造成的收入不平等是是机会平等下的结果不平等，由于家庭环境和公共服务供给差异

造成的收入不平等是机会不平等下的结果不平等。本文旨在揭示个人努力的人力资本

差异因素和公共服务均等化程度对家族内部收入不平等传递的影响及作用机制，有助

于进一步厘清收入不平等的主要根源，为制定缩小收入差距的公共政策提供理论依据。

本文基于人力资本理论和收入流动性理论，通过构建包含人力资本和公共服务的

收入传递理论模型，重新梳理三者之间关系的内在机理，并在此基础上进一步实证检

验人力资本、公共服务与家族内部收入不平等传递的影响及作用机制。本文具体研究

内容为：（1）通过构建理论分析框架和数理模型，在理论层面探讨人力资本和公共服

务对家族内部收入不平等传递的影响。（2）以CFPS、CLDS等微观数据库为基础，

通过计算Kakwani相对剥夺指数对收入不平等进行衡量，并采用收入流动秩矩阵探

讨纵向代际间的收入不平等流动性和横向代内兄弟姐妹之间的收入不平等流动性，并

对其特征性事实进行描述；同时基于公共服务均等化的内涵，重新构建公共服务均等

化指数。（3）关于人力资本、公共服务对收入不平等的实证分析，首先通过构建双向

固定效应模型探讨人力资本差异对收入不平等的影响，随后引入公共服务均等化指数，

进一步探究公共服务均等化程度对人力资本的调节作用是否能够进一步降低收入不

平等，最后采用标准化系数和方差分解计算人力资本、公共服务均等化程度对收入不

平等的相对重要程度。（4）关于人力资本、公共服务均等化对收入不平等在家族内部

代际和代内传递的实证分析，通过构建包含人力资本与公共服务均等化的收入不平等

流动模型，以检验公共服务均等化程度和人力资本对父子，兄弟和姐弟之间收入不平

等传递效应的影响作用。

本文的研究结论为：（1）理论分析显示，公共服务均等化程度对人力资本的调节

作用会影响代际收入的流动性，并且人力资本越低，调节作用越大。（2）2012-2020

年间当父代在同辈中处于收入不平等程度较低水平时，子代有超过60%的概率在同辈

中同样处于收入不平等较低的水平，而随着时间推移父代处于收入不平等程度较为严

重群体的子代收入不平等传递问题有所缓解；母亲收入不平等程度对于子代收入不平

等的影响作用在不断增强，而相比于父亲对于子代收入不平等的影响，母亲对于子代

收入不平等的影响作用更小；家族内部哥哥与弟弟之间收入不平等程度在同辈中处于

同一等级的平均概率超过了40%，而姐弟之间收入不平等传递关系较弱，收入不平等

传递现象较弱。（3）实证结果表明，教育人力资本和健康人力资本的提升能够改善个

人收入不平等程度，其中教育人力资本的作用更大。公共服务能够通过调节教育人力

资本的方式降低收入不平等程度，尤其是对于西部地区个人收入不平等的调节作用更

加明显；人力资本对收入不平等的贡献度超过了60%，人力资本是决定个人收入的最

重要因素；健康人力资本和教育人力资本（尤其是学历水平）越高，公共服务均等化

程度越深，越有利于打破收入不平等家族传递现象。根据上述结论，本文分别从优化

公共财政支出结构、深化户籍制度改革、精确落实政府转移支付分配和开征遗产税等

方面提出政策建议。

关键词：人力资本；公共服务；收入不平等；收入传递

本学位论文是国家社会科学基金一般项目：阻断收入不平等代际传递机制研究

（21BJL014）的阶段性成果的一部分。同时也是内蒙古自治区直属高校2022年度基

本科研业务费项目:共同富裕实现路径的“行为科学与经济学”系列实验一部分。

ABSTRACT

LowincomemobilityisacommonphenomenoninChinaandother

countriesintheworld,whichisnotonlyreflectedinthelowverticalincome

flowbetweengenerations,butalsointhelowhorizo