尽调清单(重大事项变更).pdfVIP

关于私募投资基金管理人重大事项变更法律意见书的

法律尽职调查清单

致：

律师事务所（下称本所“”或“我们”）是经中华人民共和国（下称“中国”）司

法局批准成立，具有合法执业资格的律师事务所。本所接受贵公司的委托，担任贵

公司向中国证券投资基金业协会（下称基金业协会“”）进行私募基金管理人重大事

项变更（下称本项目“”）的专项法律顾问。现就本项目相关的法律问题提出法律尽

职调查清单，以向贵公司索取文件，供本所指派律师审阅。

贵公司应保证提供的文件是真实、准确、完整的，并由贵公司或相关单位在提供的

文件上加盖公章以资证明。

我们建议贵公司按照清单所列项目顺序整理文件，并在《尽调清单复函》每一项目

下说明文件提供情况，如无法提供相应文件，请说明原因，如不适用于贵公司，请

注明“不适用”，如有需要特别说明事项，请在相应项目下说明。

请注意，本清单仅是初步的调查清单，在收到并审阅贵公司提供的文件后，我们可

能会要求贵公司提供其他文件或信息。

第1条主体资格

1.1请提供下列现行有效的证照：

（1）企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（或者三证合一后的营业

执照）；

（2）银行开户许可证；

（3）统计登记证（如有）；

（4）企业国有产权登记证（如有）；

（5）财政登记证（如有）。

1.2基金管理人设立时的政府批准文件（如需政府批准）。

1.3请提供现行有效的基金管理人章程或合伙协议。

1.4基金管理人设立时的出资协议或股东合同（如有）。

1.5国家有关部门给予公司之任何形式的补贴或优惠政策的批文（如有）。

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1.6请提供自基金管理人就本次重大事项变更的股东会决议、董事会决议等公司决

议文件。

1.7请提供自基金管理人设立以来的全部工商档案，包括设立及历次变更的登记文

件，并加盖工商查询专用章。

第2条股权结构及实际控制人

（如公司本次重大实现变更涉及股权变更，请提供本条相应材料；如没有，则无需

提供）

2.1请说明基金管理人变更前后的股权结构（建议采用表格形式），变更前后股权

结构应披露至各个股东的最终权益持有人及持股比例，即披露至自然人或国有资产

管理机构。

2.2如存在自然人股东（直接或间接），请提供如下材料：

（1）境内自然人股东的身份证复印件；

（2）境外自然人股东的身份证明文件；

2.3如存在境内机构股东（直接、间接），请提供如下材料：

（1）现行有效的营业执照；

（2）必威体育精装版的公司章程或合伙协议；

（3）从工商行政部门打印的列明其目前股东或合伙人及出资情况的基本信息查询

单（须追溯至自然人或国有资产管理机构）；

（4）国有资产产权登记证（如有），国有控股的基金管理人提供国有资产管理机

构的批准文件或有决策权权限的董事会、股东会决议文件。

2.4如存在境外机构股东（直接、间接），请提供其经公证认证的全套注册资料，

包括但不限于：

（1）根据该机构所在地法律，其依法设立的证明文件，如商业登记证；

（2）根据该机构所在地法律，其合法存续的证明文件，如历年登记记录；

（3）公司章程。

2.5如存在境外机构股东（直接、间接），请提供中国相关主管部门核发的如下文

件：

（1）《外商投资企业批准证书》；

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（2）《FDI业务登记凭证》（银行开具）；

（3）商务部批复（适用于外商投资性企业、外商投资创业投资企业）；

（4）《证券投资业务许可证》（适用于合格境外机构投资者境内证券投资）；

（5）《基金管理资格证书》（适用于中外合资的证券投资基金管理公司）；

（6）其他主管部门核发的有关外资准入投资行业的证照或者批复文件。

2.6基金管理人及其子公司是否存在信托持股、委托持股或类似协议控制的情况，

如有，请提供相关协议。

2.7基金管理人股东或合伙人是否签署相关协议控制，如有，请提供全部协议、附

件及补充协议。

第3条重大事项变更原因

请详细说明基金管理人进行重大事项变更的原因。

第4条子公司、分支机构和其他关联方

（如公司本次重大实现变更涉及股权变更，请提供本条相应材料；如没有，则无需

提供）

4.1请提供基金管理人的子公司（持股