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证券行业基金互认方案

TOC\o1-2\h\u1734第1章前言 4

120011.1背景与意义 4

289701.2目标与范围 4

17200第2章基金互认概述 5

267322.1基金互认定义 5

135672.2基金互认类型 5

122582.3基金互认流程 5

7446第3章互认基金产品筛选与评估 6

319593.1产品筛选标准 6

257723.1.1基金公司资质：基金公司应具备一定的规模、良好的声誉和稳定的经营业绩，同时具备完善的内部控制和风险管理体系。 6

246623.1.2基金产品业绩：基金产品近三年（或成立以来）的业绩应处于同类产品前列，且具备较高的夏普比率。 6

149843.1.3基金经理能力：基金经理应具有丰富的投资经验和良好的职业操守，同时管理的产品业绩表现优秀。 6

205563.1.4投资策略和范围：基金产品的投资策略应明确且合理，投资范围应与互认方案的目标和范围相符合。 6

159093.1.5风险控制能力：基金产品应具备有效的风险控制措施，包括但不限于资产配置、流动性管理、信用风险管理等。 6

211513.2产品评估体系 6

309333.2.1业绩评估：采用绝对收益、相对收益、波动率、最大回撤等指标，对基金产品的业绩进行评估。 6

87563.2.2风险评估：分析基金产品的风险收益特征，包括系统性风险、非系统性风险、信用风险等。 6

156843.2.3投资策略评估：对基金产品的投资策略进行分析，评价其有效性、稳定性和可持续性。 6

94683.2.4基金经理评估：从基金经理的从业经历、管理业绩、投资风格等方面进行评估。 6

19923.2.5基金公司评估：对基金公司的整体实力、投研能力、风险管理能力等进行评估。 7

8903.3评估结果应用 7

36693.3.1确定互认基金产品名单：将评估结果作为互认基金产品名单的重要依据，优先选择评估得分较高的产品。 7

300473.3.2投资者教育：向投资者充分披露基金产品的评估结果，提高投资者对基金产品的认识和了解。 7

258873.3.3风险管理：针对评估结果中暴露出的问题，加强对基金产品的风险管理和监控，保证投资者利益。 7

133653.3.4持续跟踪与调整：对互认基金产品进行持续跟踪，根据市场变化和产品业绩，适时调整互认基金产品名单。 7

1318第4章互认基金销售与推广 7

195004.1销售策略与渠道 7

113264.1.1销售目标与市场定位 7

11594.1.2销售渠道拓展 7

26534.1.3销售团队建设与培训 7

92774.2推广活动与宣传 7

36214.2.1线上线下融合的推广策略 7

155564.2.2媒体宣传与合作 8

294544.2.3专项推广活动策划与实施 8

133534.3销售合规性管理 8

14404.3.1销售合规性要求 8

206954.3.2销售风险防范 8

303494.3.3合规性检查与监督 8

237504.3.4销售人员合规培训 8

7101第5章互认基金投资与运作 8

253145.1投资策略与范围 8

139535.1.1投资策略 8

248125.1.2投资范围 9

206115.2基金运作与风险管理 9

228215.2.1基金运作 9

33865.2.2风险管理 9

190685.3投资者服务与沟通 9

317135.3.1投资者服务 9

28495.3.2投资者沟通 10

5701第6章互认基金监管与合规 10

83536.1监管政策与法规 10

150776.2合规性审查与监督 10

189416.3信息披露与报送 10

9533第7章互认基金税收政策与安排 11

213347.1税收政策分析 11

156637.1.1个人所得税 11

184727.1.2企业所得税 11

79077.1.3增值税 11

417.2税收优惠安排 11

17007.2.1投资者税收优惠 11

92807.2.2管理人税收优惠 11

267377.2.3优惠政策适用条件 11

297587.3税收合规与筹划 11

310797.3.1税收合规 11

69637.3.2