风险识别、分析和评价表.docx

研究报告

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风险识别、分析和评价表

一、风险识别

1.1.识别风险源

(1)在识别风险源的过程中，首先要全面系统地梳理项目或活动的各个方面，包括但不限于项目目标、项目范围、项目组织结构、项目流程、项目资源等。通过对这些要素的深入分析，可以发现潜在的风险点。例如，在项目目标设定时，可能存在目标不明确、目标过于激进或目标与实际情况脱节的风险。在项目范围界定时，可能存在范围蔓延、范围界定不清或范围定义过窄的风险。在项目组织结构上，可能存在组织架构不合理、职责划分不明确或团队协作不畅的风险。

(2)其次，要关注项目所处的内外部环境，包括政治、经济、社会、技术、法律等因素。这些因素的变化可能会对项目带来不确定性，从而成为风险源。例如，政策法规的变动可能会影响项目的合规性；市场需求的波动可能会影响项目的市场需求和销售预测；技术进步可能会改变项目的可行性或成本效益；社会文化因素也可能会对项目的实施产生影响。

(3)此外，还要关注项目实施过程中的关键环节，如设计、采购、施工、运营等。在这些环节中，可能存在设计缺陷、材料质量不合格、施工工艺不当、设备故障、人员操作失误等风险。同时，要关注项目实施过程中的供应链管理，包括供应商选择、物流配送、库存管理等，这些环节的不稳定性也可能成为风险源。通过识别这些风险源，可以制定相应的风险应对措施，确保项目顺利进行。

2.2.确定潜在风险

(1)在确定潜在风险时，需要运用专业的风险评估工具和方法，如SWOT分析、PEST分析、风险矩阵等。通过对项目内外部环境的综合考量，识别出可能对项目造成影响的各类风险。例如，通过SWOT分析，可以识别出项目的优势、劣势、机会和威胁，从而确定潜在风险。在PEST分析中，可以从政治、经济、社会和技术四个方面评估外部环境，预测其对项目的影响。风险矩阵则可以帮助评估风险发生的可能性和影响程度，为后续的风险管理提供依据。

(2)在具体操作中，要详细记录和分析项目各个阶段的风险点。这包括项目启动阶段的风险，如项目立项不合理、项目目标不明确等；项目执行阶段的风险，如设计变更、施工延误、成本超支等；项目收尾阶段的风险，如验收不合格、售后服务不到位等。通过梳理这些风险点，可以更准确地把握潜在风险，为制定风险应对策略提供支持。

(3)确定潜在风险时，还要关注项目团队的构成和协作。团队成员的专业技能、工作经验、沟通能力等因素都会对项目风险产生重要影响。例如，团队成员缺乏必要的技术能力可能导致项目进度延误；团队成员间的沟通不畅可能导致误解和冲突，进而影响项目质量。因此，在识别潜在风险时，要充分考虑项目团队的因素，确保风险管理的全面性和有效性。同时，要定期对潜在风险进行评估和更新，以适应项目发展的变化。

3.3.收集风险信息

(1)收集风险信息是风险管理的第一步，这一过程要求全面、细致地搜集与项目相关的各类数据和信息。首先，需要从项目文档中提取信息，包括项目计划、需求规格说明书、技术规范等，这些文档中往往包含了项目实施过程中可能遇到的风险线索。其次，通过与项目团队成员的沟通，可以获取到他们在项目实施过程中遇到的问题和挑战，这些信息对于识别潜在风险至关重要。此外，还要关注行业报告、市场分析、政策法规等外部信息，这些信息可以帮助预测可能影响项目的宏观环境变化。

(2)在收集风险信息时，应采用多种渠道和方法。例如，通过问卷调查、访谈、会议记录等方式，可以收集到项目团队成员的直接反馈；通过查阅历史项目档案、行业案例研究，可以学习到以往项目在类似环境下遇到的风险及应对措施；通过数据分析，可以识别出项目运行过程中的异常模式和潜在风险。同时，要确保收集到的信息具有准确性和时效性，对于过时或错误的信息要及时更新和修正。

(3)收集风险信息的过程中，要注意信息的分类和整理。根据风险信息的性质和来源，可以分为定性信息和定量信息。定性信息通常包括风险描述、影响程度、发生概率等，而定量信息则涉及具体的数据、指标和参数。对于收集到的信息，要进行系统的整理和分析，建立风险信息库，以便于后续的风险评估和管理。此外，还要建立信息反馈机制，确保收集到的信息能够及时传递给相关利益相关者，促进项目的有效风险管理。

二、风险分析

1.1.风险概率分析

(1)风险概率分析是风险管理的重要环节，它旨在评估风险发生的可能性和不确定性。在进行风险概率分析时，首先要明确风险的定义和特征，包括风险的发生条件、潜在的影响范围和可能的后果。通过对历史数据的分析、专家意见的收集以及概率模型的建立，可以对风险发生的概率进行量化评估。例如，在工程项目中，可能需要分析自然灾害、材料缺陷、施工错误等风险发生的概率，从而为风险应对措施的制定提供依据。

(2)风险概率分析通常涉及以下步骤：首先，识别和分析风险因素，包