ST中程：董事会授权管理办法.PDFVIP

青岛中资中程集团股份有限公司

董事会授权管理办法

（2024年12月10日经公司第四届董事会第十二次会议审议通过）

第一章总则

第一条为进一步完善青岛中资中程集团股份有限公司（以下简称“公司”）

法人治理结构，规范董事会授权管理行为，提高决策效率，根据《中华人民共和

国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法

律法规、规范性文件及《青岛中资中程集团股份有限公司章程》（以下简称“《公

司章程》”）等有关规定，结合公司实际，制定本办法。

第二条公司董事会授权过程中行权、执行、监督、变更等管理行为适用本

办法。

第三条本办法所称授权，指董事会在一定条件和范围内，将法律法规以及

公司章程所赋予的部分职权，委托董事长、总裁及经理层等被授权人（以下统称

被授权人）代为行使的行为。

第四条授权原则：

（一）审慎授权原则：授权应当优先考虑风险防范目标的要求，从严控制。

坚持决策质量和效率相统一，科学论证、合理确定董事会授权决策事项及其额度。

公司重大和高风险投资项目不得授权。

（二）授权范围限定原则：授权应当严格限定在股东大会对董事会授权范围

内，不得超越股东大会对董事会的授权范围。董事会不得将法定董事会行使的职

权进行授权。

（三）适时调整原则：授权事项在授权有效期限内保持相对稳定，并根据新

的法律制度规定、公司实际情况和被授权人行使职权情况，适时调整授权。

（四）权责一致原则：授权应当充分兼顾权限制衡与决策效率，既要充分发

挥被授权人作用，也要防范权责缺位越位。

（五）有效监督原则：授权应当建立定期监督检查机制，确保授权执行依法

合规，有效监督。

第二章授权范围

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第五条法律、行政法规或公司章程等有关规定中的董事会法定职权不可授

权。

第六条董事会可以根据公司经营决策的实际需要，将其部分职权授予被授

权人行使。

董事会授权包括常规性授权和临时性授权。

（一）常规性授权是指《公司章程》以及董事会审议制订相关议事规则、工

作细则、管理制度或授权清单等方式向授权对象实施授权。主要包括：

1.一定额度以下对外投资、收购或出售资产等交易事项；

2.一定额度以下关联交易事项；

3.一定范围内的公司治理类、公司改革类事项；

4.不可抗力、重大突发事件或紧急情况的处置权，但应符合法律法规、维护

公司利益，并在事后及时向董事会报告；

5.公司章程或董事会授权的其他事项。

（二）临时性授权是指根据某项临时任务或项目需要，董事会审议具体事项

时的授权。

第三章授权程序

第七条董事会根据公司运营管理需要以及被授权人的权限和履职能力，通

过授权事项清单、制定或修订制度等方式进行常规性授权，同时要保证相关规定

衔接一致。

第八条在特殊情况下，董事会认为需临时性授权的事项，应当以董事会决

议、授权委托书等书面形式，明确授权背景、授权对象、授权事项、行权条件、

终止期限等具体要求。

第四章授权管理

第九条董事会应当充分保障被授权人依法合规行使授权职权的权利，不得

随意干预授权对象行使授权职权。

第十条被授权人严格按照相应工作规则和授权范围，本着勤勉尽责的原则

开展工作，行使职权不得超越授权范围。

第十一条被授权人需按照“三重一大”决策制度有关规定进行集体研究讨

论，不得以个人或者个别征求意见等方式作出决策。对董事会授权董事长决策事

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项，董事长应当召开专题会集体研究讨论；对董事会授权总裁决策事项，应以总

裁办公会方式进行决策；对涉及公司职工切身利益的重大事项，应当听取公司职

工代表大会或工会的相关意见或建议。

第十二条被授权人应严格按照授权范围行使职权。在授权范围内，被授权

人有权根据实际情况进行调整或细化。

第十三条在授权事项按规定决策后，由经理层