佛慈制药：股权投资管理办法（2024年12月）.PDFVIP

兰州佛慈制药股份有限公司

股权投资管理办法

第一章总则

第一条为加强兰州佛慈制药股份有限公司（以下简称“公司”）

股权投资项目管理，规范股权投资行为，防范投资风险，提高投资效

益，增强企业核心竞争能力，保障国有资产保值增值，根据《中华人

民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业国有资产交易监

督管理办法》《甘肃省国有企业投资监督管理办法》以及《兰州佛慈

制药股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本办

法。

第二条本办法所称股权投资，是指通过新设企业、股权并购、

增资扩股等方式实施的投资行为。

第三条股权投资项目分为重大股权投资项目和一般股权投资

项目。重大股权投资项目是指按本办法规定需提交董事会、股东大会

审议的股权投资项目，其余均为一般股权投资项目。

第四条股权投资活动应当遵循以下原则：

1.投资项目符合国家和甘肃省发展战略，符合国有资本布局优化

和结构调整方向，坚持聚焦主业，有利于提升公司创新能力、品牌影

响力和核心竞争力，严禁投资《甘肃省省属企业投资项目负面清单》

中禁止类投资项目；

2.投资项目遵守我国和投资所在国家（地区）法律法规、商业规

则和文化习俗，遵守国有资产监管有关制度规定，程序规范，合规投

资；

3.投资项目规模应当与公司资本实力、融资能力、行业经验、管

理水平和抗风险能力相适应；

4.严格投资管理，加强投资项目论证，提高投资收益水平，实现

国有资产保值增值；

股权投资管理办法

5.投资项目需纳入年度经营计划和预算管理。

第五条本办法适用于公司以及所属子公司（包括全资子公司及

控股子公司），参股子公司可参照执行。

第二章管理机构及职责分工

第六条公司股东大会、董事会、总经理办公会为公司股权投资

的决策机构，各自在其权限范围内，对公司的股权投资作出决策。

第七条公司董事会办公室是公司股权投资的归口管理部门，负

责对公司及子公司股权投资进行日常管理。主要负责根据公司经营目

标和发展规划组织编制公司年度股权投资计划及计划调整方案；组织

拟投资股权项目的立项、可行性研究、市场调研等基础性工作；组织

股权投资项目的报批、实施以及投后股权管理等工作。

第八条公司财务部主要负责主导开展财务尽职调查、审计及评

估、涉税问题分析等工作，并负责委托对接相关中介机构；对投资项

目可行性研究中的资金筹措、经济效益分析、投资回收期等提出意见

和建议；对实施过程中投资预算执行情况进行监督和管理。

第九条公司法务风控审计部主要负责主导开展法律等尽职调

查、法律意见审查等工作，并负责委托对接相关中介机构；对项目实

施程序、项目取得方式、项目参与主体、公司参与方式等进行合法合

规性审核；组织开展公司及子公司股权投资项目后评价工作。

第十条公司子公司负责编制并上报本公司年度股权投资计划，

对拟投资项目进行初步论证、上报和组织实施；负责本公司股权投资

项目的后评价自评工作，并负责配合提供公司组织后评价工作所需基

础资料。

第三章投资项目审批决策

第十一条公司股权投资实行逐级审批制度。具体审批权限如下

：

股权投资管理办法

1.公司及子公司决策股权投资事项按照《重大决策事项管理实施

办法》等相关规定履行党委会前置程序；

2.投资总额小于5,000万元的单笔股权投资项目，提交公司总经理

办公会审批；

3.投资总额在5,000万元以上至1,0000万元（不含本数）的单笔境

内股权投资项目，以及5,000万元以下境外股权投资项目，提交公司董

事会审批；

4.投资总额在10,000万元及以上的单笔境内股权投资项目，以及

5,000万元及以上的境外股权投资项目，提交公司股东大会审批。

第十二条各审批主体不得超越权限审批或拆项审批股权投资

项目。

第十三条对于需要省政府