2024版企业投资顾问服务合同协议3篇.docx

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20XX

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甲方：XXX

乙方：XXX

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RESUME

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2024版企业投资顾问服务合同协议

本合同目录一览

1.合同订立依据及适用法律

1.1合同订立依据

1.2适用法律

2.定义与解释

2.1定义

2.2解释

3.投资顾问服务内容

3.1投资咨询

3.2投资分析

3.3投资方案制定

3.4投资执行

4.投资顾问服务期限

4.1服务期限

4.2服务起止时间

5.投资顾问服务费用

5.1费用构成

5.2费用支付方式

5.3费用支付时间

6.投资风险揭示

6.1投资风险概述

6.2风险评估及防范措施

7.投资顾问责任与义务

7.1投资顾问责任

7.2投资顾问义务

8.客户责任与义务

8.1客户责任

8.2客户义务

9.信息必威体育官网网址

9.1信息必威体育官网网址义务

9.2信息必威体育官网网址措施

10.合同变更与解除

10.1合同变更

10.2合同解除

11.违约责任

11.1违约责任承担

11.2违约责任赔偿

12.争议解决

12.1争议解决方式

12.2争议解决机构

13.合同生效与终止

13.1合同生效

13.2合同终止

14.其他约定

14.1其他约定事项

14.2其他约定补充

第一部分：合同如下：

1.合同订立依据及适用法律

1.1合同订立依据

本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规及国家政策规定订立。

1.2适用法律

本合同适用于中华人民共和国境内，合同内容、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。

2.定义与解释

2.1定义

（1）“投资顾问”指具备相应资质，为客户提供投资咨询、分析、方案制定及执行等服务的专业机构或个人。

（2）“客户”指与投资顾问签订本合同，接受投资顾问服务的单位或个人。

（3）“投资”指客户在投资顾问的建议下，购买或出售证券、基金等金融产品。

2.2解释

本合同中未明确规定的术语，按照相关法律法规及行业惯例解释。

3.投资顾问服务内容

3.1投资咨询

投资顾问根据客户的需求，提供投资策略、市场分析、行业动态等方面的咨询服务。

3.2投资分析

投资顾问对客户拟投资的项目进行风险评估、盈利预测等分析。

3.3投资方案制定

投资顾问根据客户需求，制定合理的投资方案，包括投资组合、投资时机、资金分配等。

3.4投资执行

投资顾问协助客户完成投资方案的执行，包括购买、持有、卖出等操作。

4.投资顾问服务期限

4.1服务期限

本合同服务期限为自双方签订之日起至合同约定的终止日期止。

4.2服务起止时间

本合同服务期限自2024年1月1日起至2024年12月31日止。

5.投资顾问服务费用

5.1费用构成

（1）投资咨询服务费；

（2）投资分析费；

（3）投资方案制定费；

（4）投资执行费。

5.2费用支付方式

客户应按照本合同约定，在服务期限内按月或按季度支付服务费用。

5.3费用支付时间

客户应在每月或每季度第一个工作日支付当月或当季服务费用。

6.投资风险揭示

6.1投资风险概述

投资有风险，客户在投资过程中应充分了解并承担相应的风险。

6.2风险评估及防范措施

投资顾问将对客户拟投资的项目进行风险评估，并提出相应的防范措施。具体如下：

（1）市场风险：投资顾问将密切关注市场动态，为客户提供市场分析，降低市场风险；

（2）信用风险：投资顾问将评估投资对象的信用状况，降低信用风险；

（3）流动性风险：投资顾问将关注投资对象的流动性，降低流动性风险；

（4）政策风险：投资顾问将关注国家政策变化，降低政策风险。

8.投资顾问责任与义务

8.1投资顾问责任

（1）投资顾问应按照本合同约定，为客户提供专业的投资顾问服务；

（2）投资顾问应保证服务的客观性、公正性和独立性；

（3）投资顾问应及时向客户披露投资过程中可能存在的风险；

（4）投资顾问应保守客户商业秘密，不得泄露客户信息。

8.2投资顾问义务

（1）投资顾问应定期向客户报告投资进展情况；

（2）投资顾问应按照客户要求，及时调整投资策略；

（3）投资顾问应提供必要的投资培训和指导；

（4）投资顾问应协助客户处理投资过程中遇到的问题。

9.客户责任与义务

9.1客户责任

（1）客户应如实提供相关信息，包括但不限于财务状况、投资经验等；

（2）客户应遵守国家法律法规，不得从事非法投资活动；

（3）客户应按照投资顾问的建议进行投资决策；

（4）客户应配合投资顾问完成投资相关手续。

9.2客户义务

（1）客户应按时支付投资顾问服务费用；

（2）客户应遵守