2024年度金融产品投资居间合同通用范本3篇.docx

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甲方：XXX

乙方：XXX

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2024年度金融产品投资居间合同通用范本

本合同目录一览

1.定义和解释

1.1术语定义

1.2合同术语解释

2.投资居间服务内容

2.1服务概述

2.2投资产品选择

2.3投资咨询服务

2.4投资风险管理

3.双方权利和义务

3.1投资顾问的权利

3.2投资顾问的义务

3.3投资者的权利

3.4投资者的义务

4.投资产品信息

4.1产品概述

4.2产品风险等级

4.3产品收益预期

4.4产品投资期限

5.投资居间服务费用

5.1费用计算方式

5.2费用支付方式

5.3费用调整机制

6.投资收益分配

6.1收益分配原则

6.2收益分配方式

6.3收益分配时间

7.投资风险承担

7.1投资风险概述

7.2风险控制措施

7.3风险责任承担

8.违约责任

8.1违约情形

8.2违约责任承担

8.3违约赔偿方式

9.争议解决

9.1争议解决方式

9.2争议解决程序

9.3争议解决机构

10.合同生效与终止

10.1合同生效条件

10.2合同终止条件

10.3合同解除条件

11.合同变更与补充

11.1合同变更方式

11.2合同补充条款

12.合同解除与终止

12.1合同解除条件

12.2合同终止条件

12.3合同解除程序

13.合同解除后的处理

13.1资产清算

13.2费用结算

13.3必威体育官网网址义务

14.其他

14.1通知与送达

14.2法律适用

14.3合同份数

14.4附件

第一部分：合同如下：

第一条定义和解释

1.1术语定义

（1）“投资顾问”指本合同中提供金融产品投资居间服务的乙方。

（2）“投资者”指本合同中委托乙方提供金融产品投资居间服务的甲方。

（3）“投资产品”指甲方通过乙方居间购买的各种金融产品，包括但不限于股票、债券、基金等。

（4）“投资居间服务”指乙方根据甲方的需求，为其提供投资产品选择、投资咨询服务等居间服务。

1.2合同术语解释

本合同中未定义的术语，按照相关法律法规及金融行业的通用解释执行。

第二条投资居间服务内容

2.1服务概述

（1）根据甲方的投资需求和风险承受能力，推荐合适的投资产品；

（2）为甲方提供投资产品的相关信息，包括产品特点、风险等级、收益预期等；

（3）为甲方提供投资咨询服务，包括投资策略、风险管理建议等。

2.2投资产品选择

乙方应根据甲方的投资目标和风险偏好，推荐符合国家法律法规和金融行业规定的投资产品。

2.3投资咨询服务

（1）投资市场分析；

（2）投资策略制定；

（3）投资组合调整建议；

（4）投资风险提示。

2.4投资风险管理

乙方应协助甲方识别、评估和监控投资风险，并提供相应的风险管理措施。

第三条双方权利和义务

3.1投资顾问的权利

（1）要求甲方提供真实、准确、完整的投资相关信息；

（2）根据甲方提供的信息，推荐合适的投资产品；

（3）对甲方进行投资咨询服务。

3.2投资顾问的义务

（1）为甲方提供专业、客观、公正的投资居间服务；

（2）保守甲方的商业秘密；

（3）在合同期限内，持续关注甲方投资状况，并提供必要的帮助。

3.3投资者的权利

（1）要求乙方提供真实、准确、完整的投资产品信息；

（2）要求乙方提供专业、客观、公正的投资咨询服务；

（3）对乙方的服务提出意见和建议。

3.4投资者的义务

（1）如实提供个人或企业相关信息；

（2）按照乙方的建议进行投资决策；

（3）遵守国家法律法规及金融行业规定。

第四条投资产品信息

4.1产品概述

乙方应向甲方提供投资产品的详细信息，包括但不限于产品名称、发行机构、投资范围、投资期限、预期收益率、风险等级等。

4.2产品风险等级

乙方应按照国家相关规定，对投资产品进行风险等级划分，并向甲方说明风险等级的含义及可能产生的风险。

4.3产品收益预期

乙方应向甲方提供投资产品的预期收益率，并说明预期收益率的计算方法和依据。

4.4产品投资期限

乙方应向甲方明确投资产品的投资期限，并说明投资期限对收益和风险的影响。

第五条投资居间服务费用

5.1费用计算方式

乙方提供的投资居间服务费用，按照国家相关规定和双方协商一致的方式计算。

5.2费用支付方式

甲方应按照约定的支付方式向乙方支付服务费用。

5.3费用调整机制

如国家法律法规或市场环境发生变化，导致服务费用发生调整的，双方应按照约定的调整机制进行协商。

第六条投资收益分配

6.1收益分配原则

投资收益按照投资产品合同约定的分配