2020科创板开户测试题及答案.docx

2021科创板开户知识测试题库

1、以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述,不正确的选项是（ C）.

研发投入规模大、盈利周期长

技术迭代快、风险高

收入稳定、快速盈利

严重依赖核心工程、核心技术人员、少数供给商

TOC\o1-5\h\z2、以下关于投资者参加科创板新股申购的表述,不正确的选项是（ D）.

根据投资者持有的上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值确定其网上可申购额度

B?符合科创板投资者适当性条件且持有市值到达 10000元以上的投资者可以参加网上申购

每5000元市值可申购一个申购单位

每一个新股申购单位为了 1000股

3、关于科创板股票买卖申报的表述,以下不正确的选项是（ D）.

通过限价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应当不小于 200股

B?通过市价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应当不小于 200股

C?卖出科创板股票时,余额缺乏 200股的局部,应当一次性申报卖出

D.投资者卖出科创板股票,单笔申报数量只能是 200股

4、以下关于科创板新股发行询价定价的表述,错误的选项是（ C）.

科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向

科创板新股发行询价、定价、配售等环节由机构投资者主导

C?个人投资者可以参加科创板新股定价

D.科创板新股发行的询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者

5、通过限价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应当不小于（ A）股,且不超过（A）万股；

20010 B.10010 C.20020 D.10020

6、 科创板股票自（D）起可作为了融资融券标的.

A、上市交易满1个月B、上市交易满2个月C、上市交易满3个月D、上市首日

7、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述,不正确的选项是（ C）.

上交所对科创板股票竞价交易实行 20%勺价格涨跌幅限制

首次公开发行上市的科创板股票,上市后的前 5个交易日不设价格涨跌幅限制

首次公开发行上市的科创板股票,仅在上市首日不设价格涨跌幅限制

首次公开发行上市的科创板股票,上市后第 6个交易日开始,适合20%勺涨跌幅限制

投资者参加科创板股票交易的方式,不包含（ D）.

竞价交易B.盘后固定价格交易 C.大宗交易D.场外交易

9、 关于投资者参加科创板股票交易的表述,不正确的选项是（D）.

投资者应审慎开展科创板股票交易

投资者不得滥用资金、持股等优势进行集中交易,影响股票交易价格的正常形成机制

可能对市场秩序造成重大影响的大额交易,投资者应选择适当的交易方式,根据市场情况进行分散交易

投资者可以根据自身需要,运用大量资金优势进行集中交易

10、以下哪个选项不是个人投资者参加科创板股票交易应当符合的条件（ B）.

申请权限开通前 20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50万元（不包含该投

资者通过融资融券融入的资金和证券）

具有6个月以上的证券交易经验

参加证券交易24个月以上

通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估

11、 以下关于科创板股票盘后固定价格交易的表述,不正确的选项是（ D）.

上交所接受投资者收盘定价申报的时间为了每个交易日 9:30至11:30、13:00至15:30

每个交易日的15:05至15:30为了盘后固定价格交易时间,当日 15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后

固定价格交易

C?客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的,应当提交收盘定价委托指令

D.投资者只能在每个交易日的 15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报

12、投资者参加科创板股票交易,应当使用（ B）.

A.衍生品合约账户

B?沪市A股证券账户

C?在证券公司开立的TA账户

D.深市证券账户

13、投资者以市价申报的方式参加科创板股票交易,不包含以下（ C）.

最优五档即时成交剩余撤销申报

最优五档即时成交剩余转限价申报

双方最优价格申报

对手方最优价格申报

14、 格外表决权股份按1:1的比例转换为了普通股份自（A）生效.

A、 股份转换相关情形发生时

B、 股份转换相关情形发生的次日

C、 相关股份转换登记时

D、 相关股份转换登记的次日

15、以下关于科创板股票退市风险警示的表述,不正确的选项是（ D）.

科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间,不进入风险警示板交易

科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间,不适合风险警示板交易的相关规定

科创板上市公司股票被实施退市风险警示的,在公司股票简称前冠以“*ST〞字样

科创板上市公司股票不实施退市风险警示

16、以下关于科创板股票退市流程的表述,不正确的选项是（ D）.

科创板股票退市流程中取消了暂停上市、恢复上市环节

已退市的科创板企业不再设置专门的重新上市环节

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