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2024版金融资产托管保证书核心条款与资金安全约定

本合同目录一览

1.定义与解释

1.1定义

1.2解释

2.托管服务内容

2.1托管机构职责

2.2托管资产范围

2.3托管资产保管

3.资金安全约定

3.1资金账户开设

3.2资金划拨流程

3.3资金安全保障措施

4.托管期限与续约

4.1托管期限

4.2续约条件

4.3续约流程

5.托管费用

5.1费用标准

5.2费用支付方式

5.3费用调整

6.信息披露与报告

6.1信息披露内容

6.2报告频率

6.3报告方式

7.违约责任

7.1违约情形

7.2违约责任承担

7.3违约责任赔偿

8.争议解决

8.1争议解决方式

8.2争议解决机构

8.3争议解决程序

9.合同解除与终止

9.1解除条件

9.2解除程序

9.3终止条件

9.4终止程序

10.法律适用与争议管辖

10.1法律适用

10.2争议管辖

11.合同附件

11.1附件一：托管机构资质证明

11.2附件二：托管资产清单

11.3附件三：其他相关文件

12.合同生效与修改

12.1合同生效条件

12.2合同修改程序

13.其他约定

13.1通知方式

13.2不可抗力

13.3合同份数

14.合同签署与生效日期

第一部分：合同如下：

1.定义与解释

1.1定义

1.1.1“托管机构”指依据本合同约定，接受委托人委托，对委托人委托的金融资产进行保管、管理、运用、收益分配等服务的机构。

1.1.2“委托人”指将金融资产委托给托管机构进行托管的法人、其他组织或自然人。

1.1.3“受托人”指接受委托人委托，按照本合同约定对委托人委托的金融资产进行托管的托管机构。

1.1.4“金融资产”指委托人委托给受托人托管的各类有价证券、存款、货币资金等。

1.1.5“托管期限”指委托人委托受托人托管金融资产的起止时间。

1.2解释

1.2.1本合同中未定义的术语，应按照相关法律法规及行业惯例进行解释。

1.2.2如有争议，双方应协商解决；协商不成的，按本合同约定的争议解决方式处理。

2.托管服务内容

2.1托管机构职责

2.1.1保管委托人委托的金融资产，确保资产安全。

2.1.2按照委托人指令进行资金划拨、资产运用等操作。

2.1.3定期向委托人提供托管资产的相关信息。

2.1.4遵守国家法律法规、行业规范及本合同约定。

2.2托管资产范围

2.2.1托管资产包括但不限于：股票、债券、基金份额、信托产品、银行存款、货币资金等。

2.2.2受托人有权根据市场情况及委托人需求调整托管资产种类。

2.3托管资产保管

2.3.1受托人应设立独立的托管账户，对委托人委托的金融资产进行独立管理。

2.3.2受托人应采取必要措施，确保托管资产的安全、完整。

3.资金安全约定

3.1资金账户开设

3.1.1受托人应委托银行开设独立资金账户，用于存放委托人委托的金融资产。

3.1.2资金账户的开户资料应真实、完整。

3.2资金划拨流程

3.2.1受托人应严格按照委托人指令进行资金划拨。

3.2.2资金划拨应通过安全、可靠的支付系统进行。

3.3资金安全保障措施

3.3.1受托人应采取必要的安全保障措施，防止资金被非法划拨、挪用。

3.3.2受托人应定期对资金账户进行审计，确保资金安全。

4.托管期限与续约

4.1托管期限

4.1.1本合同托管期限自双方签署之日起至约定的终止日期止。

4.1.2如无特殊约定，本合同托管期限为一年。

4.2续约条件

4.2.1双方均可在本合同到期前一个月内提出续约申请。

4.2.2续约条件应与本合同约定一致。

4.3续约流程

4.3.1双方协商一致后，签署续约协议，明确续约期限及条件。

5.托管费用

5.1费用标准

5.1.1托管费用标准按本合同附件一《托管