2024年版资产管理投资顾问合同模板3篇.docx

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甲方：XXX

乙方：XXX

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2024年版资产管理投资顾问合同模板

本合同目录一览

1.合同订立

1.1合同双方基本信息

1.2合同订立日期

1.3合同生效日期

1.4合同期限

2.定义与解释

2.1术语定义

2.2解释规则

3.资产管理服务

3.1服务内容

3.2服务标准

3.3服务提供方式

4.投资顾问服务

4.1顾问职责

4.2顾问权限

4.3顾问报告

5.资产管理策略

5.1策略制定

5.2策略调整

5.3策略执行

6.投资决策

6.1投资原则

6.2投资决策程序

6.3投资风险评估

7.资金管理

7.1资金募集

7.2资金投资

7.3资金分配

8.风险控制

8.1风险识别

8.2风险评估

8.3风险防范措施

9.信息披露

9.1信息披露义务

9.2信息披露内容

9.3信息披露方式

10.费用与报酬

10.1服务费用

10.2报酬结构

10.3费用支付方式

11.必威体育官网网址与合规

11.1必威体育官网网址义务

11.2合规要求

12.争议解决

12.1争议解决方式

12.2争议解决机构

12.3争议解决程序

13.合同变更与解除

13.1变更程序

13.2解除条件

13.3解除程序

14.其他

14.1合同附件

14.2合同附件效力

14.3合同份数与生效

14.4合同适用法律

第一部分：合同如下：

第一条合同订立

1.1合同双方基本信息

1.2合同订立日期

1.2.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

1.3合同生效日期

1.3.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

1.4合同期限

1.4.1本合同有效期为____年，自合同生效之日起计算。

第二条定义与解释

2.1术语定义

2.1.1“资产管理”指顾问根据投资人的委托，对投资人的资产进行投资管理的行为。

2.1.2“投资顾问服务”指顾问为投资人提供投资建议、投资策略制定、投资决策执行等服务。

2.2解释规则

2.2.1本合同中使用的术语，除非上下文另有规定，其含义应与一般金融行业术语相一致。

第三条资产管理服务

3.1服务内容

3.1.1顾问负责制定投资策略，包括但不限于资产配置、风险控制等。

3.1.2顾问负责执行投资决策，包括但不限于投资品种选择、投资时机把握等。

3.2服务标准

3.2.1顾问应确保投资策略符合投资人的风险偏好和投资目标。

3.2.2顾问应定期向投资人报告投资进展和业绩情况。

3.3服务提供方式

3.3.1顾问通过书面报告、电话、电子邮件等方式向投资人提供服务。

第四条投资顾问服务

4.1顾问职责

4.1.1顾问负责对市场进行分析，提供投资建议。

4.1.2顾问负责跟踪投资组合，及时调整投资策略。

4.2顾问权限

4.2.1顾问有权根据市场情况和投资策略，对投资组合进行调整。

4.2.2顾问有权根据投资人的授权，进行部分投资决策。

4.3顾问报告

4.3.1顾问应定期向投资人提供投资报告，包括但不限于市场分析、投资策略、投资业绩等。

第五条资产管理策略

5.1策略制定

5.1.1顾问应根据投资人的风险偏好和投资目标，制定投资策略。

5.1.2投资策略应包括资产配置、风险控制等内容。

5.2策略调整

5.2.1顾问应根据市场变化和投资业绩，对投资策略进行调整。

5.2.2策略调整应遵循投资原则，确保投资目标的实现。

5.3策略执行

5.3.1顾问应按照投资策略执行投资决策，确保投资组合的优化。

第六条投资决策

6.1投资原则

6.1.1投资应遵循风险分散原则，避免单一投资风险。

6.1.2投资应遵循价值投资原则，关注长期投资回报。

6.2投资决策程序

6.2.1投资决策应经过顾问的充分分析，确保决策的合理性。

6.2.2投资决策应遵循投资策略，确保投资目标的实现。

6.3投资风险评估

6.3.1顾问应定期对投资组合进行风险评估，确保风险可控。

第七条资金管理

7.1资金募集

7.1.1投资人应按照合同约定，将资金汇入指定的账户。

7.1.2顾问应确保资金募集的合规性。

7.2资金投资

7.2.1顾问应根据投资策略，将资金投资于约定的投资品种。

7.2.2顾问应确保投资资金的合规使用。

7.3资金分配

7.3.1投资收益按照合同约定进行分配。

7.3.2投资人应按照合同约定，接受投资收益分配。

第八条风险控制

8.1风险识别

8.1.1顾问应定期对市场风险、信用