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医院科研诚信建设中国指南

【摘要】科研诚信是科技创新的基石。医院是医学科学研究的重要主体,科研责任重、任务

多、体量大,科研诚信建设影响因素较多。为进一步加强我国医院科研诚信建设,我们有组织

地联合国内致力于医院科研诚信建设研究与管理实践的团体和专家,结合国家相关部门的有

关文件、机构实践需求以及国内外进展,共同制定本指南,旨在为医院科研诚信建设和科研失

信行为的预防、监管和处理提供指导,并为其他研究机构提供参考。

【关键词】科研诚信;医院科研诚信;中国指南

近年来,我国科研诚信建设在制度规范、工作机制、教育引导和监督惩戒等方面取得了

明显成效,但科研失信行为仍时有发生。

医学科研的主要目的是提升临床诊疗水平,科研诚信不仅关乎医院和医学科研人员声誉,

更事关人民身体健康和生命安全。通过“微观”具体管理活动,如科研诚信管理、伦理审查

等,管控医学研究和开发可能带来的对人、社会和环境的风险是医学科技管理两大核心任务

之一[1]。

医学科研的体量较大,其科研失信问题相对比较突出,产生的原因涉及多方面。首先是科

研人员个体的责任,即个体主观层面的原因。例如,医务人员一般都肩负着较重的临床诊疗工

作,但在职称评聘、导师遴选、人才评选等重要环节面临医教研等多方面考核指标的压力,

且一些科研人员还存在诚信意识不强、科研活动严谨性欠缺等情况。其次是环境层面的客观

原因,部分出版机构管理不规范是其中一个因素。存在出版机构在论文或专著等的初审、同

行评议和编校加工等环节中管理不规范问题。例如,对作者及其单位署名、是否利用人工智

能工具等审核不严格,编辑虚假盲审、主观干预评议程序、评审意见反馈和核查不当等。此

外,不规范的第三方服务是科研失信行为出现的另一重要因素。相关部门虽然提出要严肃查

处第三方中介服务机构及人员的科研失信行为[2-4],但针对不规范的第三方中介服务,尚未

出台具体的调查处理办法及法律法规。

对科研诚信建设成效作用最重要,且与科研管理工作密切相关的是机构管理层面,即医

院层面的因素。一方面,因对科研诚信的重视程度、认识程度、规范程度不足,部分医院的科

研诚信体系建设相对不完善,在科研失信行为的预防、监督和处理等方面的建设亟待加强[5]。

另一方面,虽然近年来国家有关部门提出要构建科学、规范、高效、诚信的科技评价体系[6],

坚决破解科技成果评价中的“唯论文、唯职称、唯学历、唯奖项”问题[7],但部分医院现有

科技评价体系不能很好适应不同技术领域的创新特点和科技发展趋势与要求,亟待建立科学、

合理、可行的科技评价机制和评价体系[8],营造风清气正的学术氛围[9]。

为指导医院切实履行科研诚信建设的主体责任,由《中华医学科研管理杂志》、中国医院

科研诚信联盟、国家老年疾病临床医学研究中心(湘雅医院)和中华医学会医学科学研究管理

学分会联合发起,并共同组织国内从事医院科研诚信研究和管理实践的专家,根据党中央、国

务院和国家有关部委关于科研诚信建设的文件精神,具体根据《关于印发医学科研诚信和相

关行为规范的通知》《科研失信行为调查处理规则》等相关规定,基于科研失信行为产生的原

因和医院科研诚信建设实践中存在的主要问题,结合我国医院科研管理实践,参考国内外最

新研究进展,共同制定本指南,旨在为适用机构科研失信行为的预防、监管和处理提供参考和

指导。

1定义与内涵

科研诚信,也可称为科学诚信或学术诚信,是指科研工作者要实事求是、不欺骗、不弄虚

作假,还要恪守科学价值准则、科学精神以及科学活动的行为规范[10]。科研诚信建设包括

负责任科研行为的规范和科研失信行为的防治。

科研失信行为,是指科研工作者在科学研究及相关活动中违背科学共同体公认的行为准

则、违背科学价值准则、违背科学精神、违背科学伦理道德规范的行为。本指南中将“科研

不端行为”“学术不端行为”等统称为科研失信行为。

科研失信行为的具体表现:在科研项目申报、实施与验收、科技人才遴选与任用、科技

论文投稿与发表、专著出版、专利和计算机软件著作权申请、科技成果鉴定与申报、科技创

新平台申报、科技成果转化、科研经费使用等科研活动及同行评审过程中,有下列行为之一

的,均视为科研失信行为:

(1)抄袭、剽窃、侵占、伪造、篡改学术观点、科研数据、图表、结论、检测报告、发

明创造内容、技术效果,以及有关部门、单位出具的证明、同行评议意见等的行为。

(2)买卖、代写、代投。

(3)一稿多投、重复发表。

(4)无实质贡献署名或者有实质贡献却被