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利益冲突交易中的董事责任.pdfVIP

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内容摘要

我国公司法历来呈现股东(大)会、董事会以及监事会分掌公司权力的模式

和格局,其中董事会拥有对公司治理的执行权,是法定的治理中心。由于董事对

公司事务的执行决策权,其往往成为利益冲突交易的主体,利益冲突交易是对公

司负有忠实义务的董事为追求个人利益,使自已处于与公司利益相冲突的地位上

所进行的交易。为了维护公司利益,保障投资者权益,进一步优化营商环境,需

要完善的董事责任制度规范董事行为,以促进公司治理能力与体系的现代化,而

现有的关于董事责任的研究散见于关联交易、篡夺公司机会、同业竞争以及董事

高管报酬等方面,将董事责任置于“利益冲突交易”的视角框架中进行系统化探

讨的研究较少。因此,本文从利益冲突交易的系统角度出发,关注董事责任的规

制问题,对现有制度设计和司法裁判进行综合考察,剖析利益冲突交易中董事责

任的现实困境,希冀通过责任主体认定以及责任的具体承担来规范董事的利益冲

突交易行为,以维护公司利益。

本文通过文献研究法、比较分析法和案例研究法,审视现有的利益冲突交易

中的董事责任制度,围绕董事责任主体的实质认定、归入责任以及赔偿责任展开,

文章在主体上主要分为四个部分:

第一部分主要是审视目前关于利益冲突交易的董事责任制度,梳理利益冲突

交易的范围,分析其在公司实践中的不可避免性以及由此所产生的弊端,归纳并

总结利益冲突交易中董事责任与其他类型董事责任的特殊性,以论证董事责任规

制利益冲突交易的必要性和正当性,并呈现当下董事责任适用的现实困境。

第二部分探讨与分析董事的实质认定,首先对现有公司法框架进行分析,其

奉行董事认定的形式主义,其次讨论实质董事的范畴:事实董事和影子董事及其

判断标准和功能面向;最后在比较实质董事与实际控制人的基础上,引入实质董

事的概念范畴,并基于我国的本土规范构造董事的实质认定标准。

第三部分主要围绕归入责任展开,董事归入责任的规范意旨在于剥夺董事的

违法获益,聚焦于归入权的行使期限、可归入边界以及举证责任等问题,并针对

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问题提出优化建议以期提升归入权制度的可操作性。

第四部分则是探索并完善董事的赔偿责任,发现其存在的主要问题在于赔偿

责任与归入责任混淆不清以及赔偿责任范围的缺失,力图解决赔偿责任与归入责

任的衔接适用问题,以厘定赔偿责任的范围,从而规范董事行为以维护公司合法

利益。

关键词:利益冲突;董事责任;归入权;赔偿责任

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Abstract

TheCompanyLawofChinahasalwaysshownthepatternandpatternof

shareholders(general)meeting,boardofdirectorsandboardofsupervisorstaking

chargeofthecompanyspowerseparately.Amongthem,theboardofdirectorshas

theexecutivepowerofcorporategovernanceandisthelegalgovernancecenter.

Becauseoftheexecutivedecision-makingpowerofthedirectorsonthecompanys

affairs,theyoftenbecomethesubjectoftheconflictofinteresttransaction.The

conflictofinteresttransactionisatransactionconductedbythedirectorswhohave

thedutyofloyaltytothecompanyinordertopursuetheirpersonalinterestsandput

themselvesinapositionofconflictwiththecompanysinterests.Inordertosafeguard

theinterestsofthecompa

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