2021年度企业风险管理与内部控制工作总结1通用.doc

XXXX2021年度企业风险管理与内部控制工作总结1

XX2021年度企业风险

管理与内部控制工作总结

2021年以来,XXXX在集团的正确领导和大力支持下，按照集团企业风险管理与控制工作部署和指示要求，着力抓好生产经营中的风险管理工作，较好地化解了**种风险，内部控制工作逐步走上正轨。现将一年来XXXＸ企业风险管理与控制工作总结如下：

一、2021年度企业风险管理与控制工作主要工作情况。

（一）组织修订和完善**项规章制度，从源头上做好风险控制工作，为风险管理工作提供执行依据。

今年以来,根据集团企业风险管理与控制工作要求,结合深入学习**和省委党的群众路线教育活动制度建设工作的文件精神,把教育活动与查摆问题、解决问题、建章立制结合起来,扎实抓好制度建设**项工作。按照群众路线教育活动制度建设工作方案,截至2021年末，已有４3项管理制度，年内新制定了《ＸXXＸ业务廉洁风险防控工作暂行办法》、《XＸXX退休人员管理办法》、《XXXＸ员工绩效薪酬考核管理办法》、《XXXX员工年度考核管理办法》、《XＸXX进一步改进工作作风的规定》等5项管理制度，修订了《XXXＸ员工考勤管理规定》、

《XXＸX员工医疗费报销管理规定》、《XXXX费用支出管理办法》、《XXＸX车辆管理办法》等4项管理制度，切实从从制度上、源头上做好风险控制工作.

（二)建立风控管理组织体系，明确责任分工。

2021年度，为切实把风险管理工作落实到实处,建立了风控管理组织体系,专门成立了风控管理领导小组,董事长为组长,总经理为副组长,进行一步明确了领导分工,落实了责任。同时对内外部管理和经营环境信息、风险管理以及制度、流程进行了全面、系统的梳理和分析。及时组织了专题会议，认真传达和集团《集团所属企业风险管理与内部控制体系建设》精神.**个部门根据部署,认真进行了查找风险控制点，针对本部门重要防控点进行了风险专项分析及风险评估，制定了防范措施,提出了风险防控注意的范围,强调应采取切实措施改进对外部风险的管理工作.

在风险管理上，坚持“突出重点,保障实效的原则，按内、外部风险进行了排序，并根据目前经营管理现状，提出了需要重点防范的几大风险,其中外部市场风险有经营、道口管理、施工围蔽；内部风险有风险、工程质量风险、成本风险、合同协议风险、风险和战略风险。

（三）**部门开展风险评估，制定风险管控措施。

为保证风险管理措施的有效落实，要求**部门把风险管理

当作生产经营工作的头等大事来抓。**部门针对部门工件特点XX了风险管理应对方案,制订了包括《经营风险管理与控制》、《综合事务风险管理与控制》、《道口管理风险控制》、《财务风险管理与控制》等风险防控方案，注重全方位的风险防范，确保最大限度规避或减轻风险发生的可能性和影响.同时，将风险应对措施和内部控制的要求融入部门规范中，使风险管理成为综合管理体系的有机组成部分，真正保障了风险防范能够落到实处。具体如下：

1、经营管理风险控制。

(１）招商过程中的风险控制。

在招商过程中严格遵照执行国家法律规和集团有关要求。成立户外场地出租竞争性谈判工作小组，全面负责招商竞争性谈判工作，小组由9人组成。竞争性谈判工作小组职责为：审查报价单位资格条件，对**单位报价方案及开发方案进行评议，确定户外租赁经营单位。参加竞争性谈判的单位我们要求交纳竟标压金，中标单位在签订时交纳合同履约金，预防中标单位力履约合同。

（2）设施施工过程中的风险控制。

一是委托原站房设计单位进行设施设计，对施组方案进行认真审核,工程施工实施标目管理，建立ＧB/T190０１、GB／T2４０01、GB／T28０01标准模式管理体系,实施全面质量管理。

二是做好施工质量控制。在现场建立项目部，建立起项目质量管理体系,责任分工落实到人.以先进的施工方法作为技术手段，以完善的制度和程序作为管理手段,“过程精品”的思想，统一品牌、统一材质、统一标准,打造城轨传媒良好形象。在施工过程中,定期邀请业主及质检部门技术人员分段分部进行质量指导把关,保证工程顺利竣工验收.

三是做好安全文明施工管理.项目施工要依据国家法律法规和运输有关规定，XX现场安全管理标准,作为现场安全施工、防护、资料管理及其它管理的依据文件.同时，施工前与单位签订安全协议，明确安全责任。

２、财务风险管理与控制。

（１）收款管理不善，造成截留收入、挪用等现象的风险.

应对措施：完善收款管理制度,所有收入均应存入银行收入账户，严禁挪用现金收入，定期检查收据存根是否连号，是否全部入账，每月核对银行账户存款明细与财务账的明细是否一致。严格实行职责分离，出纳负责银行结算业务，会计负责账务处理及银行对账,坚决实行“会计不碰钱，出纳不碰账”,确保银行账单的真实性及对账的有效性。

（2）拨付管理不善,造成付款不到规定账户,以及