制度管理条例原版.pdfVIP

志不强者智不达，言不信者行不果。——墨翟

企业制度管理条例

第一章总则

第一条为推进企业内部制度规范化、科学化，提高企业经营管理

效率，保障企业发展战略的实行，根据国家法律法规和监管规定，并

参照《企业信息管理条例》（如下简称“条例”），制定本措施。

第二条本措施合用于总企业及所辖各级机构。

第三条我司内部制度建设按照“分类确定、分级管理、集中审核”

的原则进行。

第二章分则

第一节制度定义、层级和分类

第四条内部制度的定义

企业内部制度是指以企业名义颁布、对企业经营管理进行规范、

指导的各类文献。

党团工会及企业章程、股东大会议事规则、董事会议事规则等企

业治理有关制度，不合用本措施。

志不强者智不达，言不信者行不果。——墨翟

第五条制度层级

（一）一级制度

根据企业管理及业务需要，以企业名义颁布并负责解释、对企业

经营业务和员工行为起指导性作用、并规定企业全员知悉并受其约束

的规范性文献为一级制度；作为规定全员知悉并受其约束的制度，一

级制度可以用章程、规定、规则、条例等形式颁布。

（二）二级制度基于一级制度、以企业各职能部门名义颁布并

负责解释的、用来约束和规范企业详细经营业务及员工工作行为的规

范性文献为二级制度。二级制度可以用管理措施等形式颁布。

（三）三级制度以企业各职能部门名义颁布并负责解释的、用

来对规定和管理措施进行补充、明确详细业务流程及实行细则并规定

有关人员遵照执行的各类规范性文献为三级制度。三级制度可以用操

作手册、实行细则等形式颁布。

（四）其他规范性文献对企业平常管理起到规范作用的告知、通

报、风险提醒函、意见等属于其他规范性文献。

其他规范性文献可以作为制度建设的补充。

第六条制度的分类

企业内部制度根据所波及领域不一样可分为八大类：

志不强者智不达，言不信者行不果。——墨翟

（一）业务管理

（二）财务管理

（三）运行管理

（四）人事行政

（五）风控合规

（六）宣传培训

（七）信息安全

（八）审计监察

第二节制度管理的内容、部门和流程

第七条内部制度管理的内容包括计划、探讨、确定（起草）、会

签、（法务/合规）审核、提案（计划oa流转）、决策（领导批复）、

公布、调整、废止和存档。

第八条内部制度的管理

（一）发生下列状况应当进行内部制度的制定、调整和废止：

1.国家法律法规及监管规定发生变化；

2.企业战略发生调整；

3.企业经营管理规定发生变化。

志不强者智不达，言不信者行不果。——墨翟

（二）制定、调整和废止企业内部制度时，应当遵守如下规定：

1.内容符合国家法律法规及监管规定的规定；

2.确定制度与其他现行企业制度、尤其是与其上位制度无冲突；

3.对业务原则和行为规范的描述必须明确；

4.文字描述应简洁明了、防止歧义；

5.内部制度的确定格式应当符合本措施的基本规定；

6.内部制度的确定、调整和废止必须通过企业法务部门；

7.对已经有内部制度进行调整时，应当参照本措施“附件一”制

作新旧对照表

第九条制度管理责任部门

行政综合事业部是企业内部制度的管理机构，负责内部制度的整

顿与存档，并根据国家法律法规的规定，以及企业经营管理的需要，

提请有关部门制定和调整内部制度，同步对需要废止的内部制度进行

确认。

法务顾问负责对拟颁布制度出具审核意见。

第十条