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个人理财顾问服务合同

合同编号：__________

甲方（委托方）：________________

地址：_________________________

联系方式：_____________________

电子邮箱：_____________________

乙方（受托方）：________________

地址：_________________________

联系方式：_____________________

电子邮箱：_____________________

第一章总则

1.1定义

1.1.1“甲方”指委托乙方提供个人理财顾问服务的个人。

1.1.2“乙方”指接受甲方委托，为甲方提供个人理财顾问服务的专业机构或个人。

1.1.3“理财顾问服务”指乙方为甲方提供的关于投资、理财规划、资产配置等方面的专业意见和建议。

1.2服务内容

1.2.1乙方应根据甲方的财务状况、风险承受能力、投资目标等因素，为甲方制定合适的理财计划。

1.2.2乙方应向甲方提供投资策略、产品选择、市场动态等方面的信息和建议。

1.2.3乙方应协助甲方进行资产配置和调整，以实现甲方的投资目标。

第二章服务期限与费用

2.1服务期限

2.1.1本合同自双方签订之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算。

2.1.2在服务期限内，双方可根据实际情况提前终止或延长合同。

2.2服务费用

2.2.1甲方应按照本合同约定的费用支付方式，向乙方支付理财顾问服务费用。

2.2.2服务费用为____元/年，每年支付一次。

第三章权利与义务

3.1甲方权利与义务

3.1.1甲方有权要求乙方提供优质、专业的理财顾问服务。

3.1.2甲方应如实向乙方提供个人财务状况、投资经历等信息。

3.1.3甲方应按照乙方提供的理财计划和建议进行投资操作。

3.2乙方权利与义务

3.2.1乙方有权要求甲方支付约定的服务费用。

3.2.2乙方应保守甲方的个人隐私和商业秘密。

3.2.3乙方应定期向甲方报告理财计划执行情况。

第四章法律责任与争议解决

4.1法律责任

4.1.1乙方因故意或过失导致甲方损失，应承担相应的法律责任。

4.1.2甲方未按照乙方建议进行投资操作导致的损失，乙方不承担法律责任。

4.2争议解决

4.2.1双方因履行本合同发生的争议，应首先通过友好协商解决。

4.2.2如协商无果，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。

第五章其他约定

5.1本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

5.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

5.3本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

第六章信息披露与报告

6.1信息披露

6.1.1乙方应向甲方充分披露理财顾问服务的相关信息，包括但不限于服务内容、服务流程、服务费用、潜在风险等。

6.1.2乙方应保证向甲方提供的信息真实、准确、完整，不得有任何误导性陈述。

6.2报告

6.2.1乙方应至少每季度向甲方提供一份书面的理财报告，详细说明理财计划执行情况、资产配置状况、市场表现等。

6.2.2乙方应在报告中提供与理财计划相关的任何重要信息，包括投资收益、费用支出、风险控制措施等。

第七章风险管理

7.1风险评估

7.1.1乙方应在提供理财顾问服务前，对甲方的风险承受能力进行评估，并根据评估结果制定相应的理财计划。

7.1.2乙方应定期对理财计划的风险进行评估，并在必要时调整计划。

7.2风险控制

7.2.1乙方应制定有效的风险控制措施，保证理财计划在预定的风险范围内执行。

7.2.2乙方应在理财报告中向甲方披露风险控制措施的实施情况。

第八章服务变更与终止

8.1服务变更

8.1.1双方同意，在服务期限内，如甲方财务状况、投资目标或市场环境发生重大变化，可协商变更理财计划。

8.1.2乙方应在变更理财计划前，与甲方进行充分沟通，并取得甲方书面同意。

8.2服务终止

8.2.1双方同意，在服务期限内，任何一方提前终止合同，应提前____个工作日书面通知对方。

8.2.2如甲方未支付服务费用，乙方有权立即终止本合同。

第九章违约责任

9.1甲方违约责任

9.1.1如甲方违反本合同的约定，导致乙方无法正常提供服务，甲方应承担相应的违约责任。

9.1.2甲方未按时支付服务费用，每逾期一日，应向乙方支付逾期金额的__%作为滞纳金。

9.2乙方违约责任

9.2.1如乙方未能按照本合同约定提供理财顾问服务，导致甲方损失，乙方应承担相应的违约责任。

9.2.2乙方违反必威体育官网网址义务，泄露甲方个人信息或商业秘密，应向甲方支付违约金，并赔偿因此造成的损失。

第十章一般条款