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海纳百川，有容乃大；壁立千仞，无欲则刚。——林则徐

XX证券股份有限公司

资产证券化业务聘请第三方管理实施细则

第一章总则

第一条为规范公司在资产证券化业务中有偿聘请各类

第三方机构和个人（以下简称第三方）的行为，加强对聘

请过程的制约监督，防范利益输送、商业贿赂等行为，根

据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理

规定》、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》《关

于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从

业风险防控的意见》和公司《资产证券化业务管理办法》

《律师事务所选聘与管理办法》规定，结合公司实际制定

本细则。

第二条本细则所称第三方包括律师事务所、会计师事

务所、资产评估机构、信用评级机构。

除前述第三方证券服务机构外，若存在公司在资产证

券化业务中直接或间接有偿聘请其他第三方的行为，可参

照本细则的相关规定。

第二章部门职责

第三条合规部为公司律师事务所选聘与管理工作的归

口管理部门，统一管理律师事务所选聘工作以及律师备选

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库。

资管运营管理部负责统筹除律师事务所以外的第三方

资质审查；负责审查聘请协议；负责督促与协调聘请第三

方的工作；负责对第三方的管理与考核；负责聘请第三方

的费用请款划付。

第四条资管合规与风险管理部对相关聘请事项进行合

规审查，包括聘请流程、聘请协议等。

第五条业务承做部门根据项目的具体情况，包括但不

限于确定第三方服务的事项；参与第三方的选聘、为第三

方完成服务事项提供支持；负责第三方费用商定、支付手

续的办理；参与对聘请第三方工作的监督与考核。

第三章第三方资质审查及考核

第六条业务承做部门可根据不同类型第三方服务需求，

申请除律师事务所以外的第三方进入备选名单。进入备选

名单的第三方应当符合以下条件：

（一）依法设立并执业三年以上，无不良执业记录；

（二）具有良好声誉，并具有满足服务需求的能力；

（三）具有相应的服务资质，具有处理类似业务的经

验和业绩；

（四）管理规范，具有健全、规范的服务质量控制及

内部管理制度；

（五）恪守业务领域内的执业道德和执业纪律，勤勉

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尽职。

（六）监管机构、自律组织等要求的其他条件。

第七条业务承做部门按照第六条的要求，审查、收集

有效期内的营业执照、执业资格认证或许可证等资质证明、

业务简介等材料，填写《第三方备选名单》（附件一），

通过资管业务管理系统发起部门协同，经部门负责人、资

管运营管理部审核，分管领导审批同意后进入备选名单。

第八条每年初，由资管运营管理部组织对上一年度提

供服务的第三方予以考核，考核人员包括资管运营管理部

部门负责人或其授权人员、考核年度内使用过该机构的业

务