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金融服务行业合规性指南

TOC\o1-2\h\u4598第1章合规性管理体系构建 4

255781.1合规性管理框架设计 4

91761.1.1合规性原则与目标 4

299831.1.2合规性管理框架要素 4

304021.1.3合规性管理框架构建流程 4

223671.2合规性组织结构设立 4

294811.2.1合规性组织架构设计 4

236471.2.2合规性管理部门职责 4

191191.2.3合规性岗位设置与职责 5

89171.3合规性制度与流程制定 5

36661.3.1合规性政策与制度体系 5

62691.3.2合规性流程设计 5

232391.3.3合规性制度与流程的实施与优化 5

239311.4合规性风险管理 5

299151.4.1合规性风险识别 5

70951.4.2合规性风险评估 5

158391.4.3合规性风险控制 5

148791.4.4合规性风险监测与报告 5

26724第2章反洗钱与反恐融资 5

212382.1客户身份识别与尽职调查 5

224762.1.1客户身份识别 6

198622.1.2尽职调查 6

106262.2交易监控与可疑交易报告 6

162122.2.1交易监控 6

73802.2.2可疑交易报告 6

52152.3反洗钱内部控制与合规审计 6

304092.3.1反洗钱内部控制 7

186512.3.2合规审计 7

105952.4反恐融资法规遵循 7

316192.4.1禁止为恐怖组织及个人提供金融服务 7

5542.4.2客户交易监测 7

119192.4.3员工培训与内部审计 7

511第3章数据保护与隐私权 7

288633.1数据分类与分级保护 7

206083.1.1数据分类 8

142553.1.2分级保护措施 8

39663.2客户隐私权保护措施 8

158453.2.1信息收集与使用 8

141813.2.2信息存储与保护 8

26173.2.3信息共享与披露 8

111273.3数据安全事件应对与报告 9

131843.3.1应对措施 9

279783.3.2报告机制 9

191163.4跨境数据传输合规性 9

207263.4.1法律法规 9

262953.4.2数据保护 9

245193.4.3审计与监管 9

26897第4章市场准入与业务许可 9

177804.1金融业务许可申请流程 9

16524.1.1许可申请前的准备工作 9

174554.1.2许可申请的提交与受理 10

161884.1.3许可审查与决定 10

199744.2金融产品与服务合规性审核 10

30134.2.1产品与服务设计合规性 10

57364.2.2产品与服务宣传合规性 10

256804.2.3产品与服务销售合规性 11

176204.3市场准入政策与法规遵循 11

188184.3.1市场准入政策概述 11

312254.3.2法规遵循要点 11

229134.4外资金融机构在华合规性 11

89094.4.1外资金融机构准入政策 11

79844.4.2外资金融机构合规性要求 12

12645第5章金融市场交易合规性 12

297265.1金融市场交易规则与法规 12

208895.2交易行为规范与合规监控 12

212855.3内幕交易与市场操纵防范 12

81205.4金融衍生品交易合规性 13

10446第6章网络安全与信息科技合规性 13

229916.1信息科技风险管理 13

225096.1.1风险识别与评估 13

21436.1.2风险应对与控制 13

71946.1.3风险管理与合规性检查 13

167456.2网络安全防护措施 13

2376.2.1网络安全策略 13

3166.2.2防火墙与入侵检测系统 14

72116.2.3数据加密与备份 14

118936.2.4网络安全事件应对 14

272066.3系统开发与运维合规性 14

191946.3.1系统开发合规性 14

265816.3.2系统运