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博观而约取，厚积而薄发。——苏轼

证券市场基础知识真题答案

一、单选题(共60题，每题分，共30分)以下备选答案中只有一项

最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一

是公开

发行的股份达到公司股份总数的（），公司股本总额超过人民币

四亿元的，公开发行股份的比例和为10%以上。

A15%

B25%

C30%

D20%

2.世界上第一个股票交易所是（）。

A1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所

B英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所

C16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所

D美国的费城交易所

3.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）

规定。

A《证券法》B《财政法》C《税法》D《预算法》

4.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交

易证券

的一种（）。

A负债形式B投资形式C融资形式D资产形式

5.融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立

和运行。

A业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构

B董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门

C董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构

D董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构

博观而约取，厚积而薄发。——苏轼

6.证券交易所具有监督职能，它属于（）。

A自律性监管机构

B立法机构委派的监管部门

C政府监管部门

D地方所属的监管机构

7.自律性组织包括证券交易所和（）。

A证券信用评级机构B证券公司C证券业协会D会计师事务所

8.证券投资基金在美国称（）。

A单位信托基金B证券投资信托基金C指数基金D共同基金

9.（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监

督管理。

A中国证监会B证券交易所C中国证券业协会D中国证券登记结

算公司10.负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。

A基金托管人B基金管理人C基金发起人D基金受益人

11.在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为

（）。A2

天B5天C7天D20天

12.NASDAQ利用现代电子计算技术，将美国6000多个证券商网

点联接在一

起，形成了一个全美统一（）A场内主板市场B场外二级市场C

场外主板市场D场内二级市场

13.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权

数。选

取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为元，元，

元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股。某交易日，

这三种股票的收盘价分别为元，元，元。设基期指数为1000点，