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为天地立心，为生民立命，为往圣继绝学，为万世开太平。——张载
证券公司变更持有百分之五以上股权的股东、
实际控制人审核工作指引
一、适用范围
非上市证券公司变更持有百分之五以上股权的股东、实际
控制人
二、审核授权
《证券法》第129条：证券公司设立、收购或者撤销分支机
构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的
股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、
变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理
机构批准。……
《证券公司监督管理条例》第14条：任何单位或者个人有
下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务
院证券监督管理机构批准：
（一）认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券
公司注册资本的5%；
（二）以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证
券公司5%以上的股权。
未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委
托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。证券
公司的股东不得违反国家规定，约定不按照出资比例行使表决
权。
为天地立心，为生民立命，为往圣继绝学，为万世开太平。——张载
《关于第二批授权12家派出机构审核部分证券机构行政许
可事项的决定》（证监会公告〔2011〕24号）
国务院《关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》（国
发〔2012〕52号）附件二第85项
三、审核依据
《证券法》第124条：设立证券公司，应当具备下列条件
（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程;
（二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无
重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元;
（三）有符合本法规定的注册资本;
（四）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员
具有证券从业资格;
（五）有完善的风险管理与内部控制制度;
（六）有合格的经营场所和业务设施;
（七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券
监督管理机构规定的其他条件。
《证券公司监督管理条例》第10条：有下列情形之一的单
位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际
控制人：
（一）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾３年；
（二）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净
资产的50%；
（三）不能清偿到期债务；
为天地立心，为生民立命，为往圣继绝学，为万世开太平。——张载
（四）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关
要求。
《关于发布证券公司行政许可审核工作指引第10号的通知》
（机构部部函[2008]231号）
《关于修订证券公司行政许可审核工作指引第10号的通
知》（机构部部函[2008]501号）。
四、审核标准
《证券法》第124条：设立证券公司，应当具备下列条
件：
……
（二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年
无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；
……
《证券公司监督管理条例》第9条：证券公司的股东应当
用货币或者证券公司经营必需的非货币财产
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