内审员培训课程之审核.pptVIP

首次会议结束后，进入现场审核阶段1现场审核就是使用抽样检查的方法寻找客观证据的过程2现场审核应计划进行，具体的审核内容应按准备好的检查表进行3现场审核的方法是总体上进行审核的方式，一般有如下四种：按部门审核按条款审核顺向审核逆向审核4现场审核现场审核的原则：现场审核现场审核的原则：坚持以“客观证据”为依据的原则是最基本、主要的原则。没有客观证据面获得的信息、客观证据不足或未经验证，不不能作为不合格判定的依据。客观证据必须以事实为依据为基础，且可陈述、可验证，同时必须是有效的。坚持标准与实际核对的原则审核员应在审核准则与审核证据比较核对后才能得出合格与否的判定。凡标准未与实际核对的项目，都不能判定为合格或不合格。所谓实际，应包括有没有、做没做、做得怎样依次递进坚持独立和公正的原则应排除其他干扰因素，包括来自受审核方的、审核员的感情等因素，坚持审核总协定的独立性和公正性坚持“三要三不要”的原则要客观证据，不要凭感情、凭感觉、凭印象用事；要追溯到实际做怎样，不要停留在文件或嘴巴上下一致；要按“审核计划进行”，不要“不查出问题非好汉”。现场审核客观证据收集的方法：与受审核方人员的面谈；

查阅文件和记录；

现场观察和核对(对活动和周围的工作与条件的观察)；

对实际活动及结果的验证；

数据的汇总、分析、图表和业绩指标；

来自其他方面的报告，如：顾客反馈、外部报告和中间商的评价；相关抽样方案的水平和确保对抽样和测量过程实施质量控制的程序对收集的客观证据应注意以下问题：要适用而不是越多越好客观证据必须是有效的（所提供的记录和文件应经法定批准或签字，应是实际使用、执行的结果，应是管理体系运行期间的，应是反映实际情况）应注意核查客观证据之间的相关性和一致性应注意核查证据的真实性应注意收集确定审核目标是否能实现的客观证据（只有经验证的客观证据才能作为审核证据）审核组长01审核组长应具备审核员的资格，同时应具有较强的组织能力、丰富的管理经验、熟悉标准和相应的法律法规要求、具有较强的审核经验和技巧01职责：制定审核计划、进行审核组任务分配、协调工作文件的准备、指导编制检查表、组织实施和控制审核工作、确定不符合项、组织编制和提交审核报告、组织对不符合顶的验证工作013、组成审核组4、制定审核计划审核计划:在审核方案的指导下，每次审核应编制该次审核的详细审核计划。其作用：指导审核员开展现场审核的依据使受审核部门了解审核的目的、范围以及日程，以便协调安排审核计划内容：审核的目的和范围、审核准则、审核组成员、审核日程、审核的日期和地点、审核内容注：1、认证审核中一般还包括：必威体育官网网址要求、审核的语言、陪同人员的作用说明、差旅安排等2、认证审核中还涉及到审核工作量的问题，在计算审核工作日时，应综合考虑以下因素：a)企业的类型、b)企业的规模、c)现场的数量等4、制定审核计划编制注意事项：审核计划中应安排对领导层的审核审核计划的具体内容应于受审核方的规模、复杂程度、承担的职责相适应在编制计划时，对审核的分工应注意把具备专业能力的审核员按排在运行和测量等过程的审核上，以保证审核的有效进行应按照年度审核方案，编制每次审核计划按过程思想展开审核按部门审核时，应确定重要职能不遗漏、配合职能有选择。EMS/OHSMS审核主线是：4.3.1环境因素/危险源辨识、风险评价、控制策划4.3.3目标、指标4.3.4管理方案4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.5.1绩效测量和监视4.5.2事故、事件、不符合纠正和预防措施审核方案与审核计划比较审核工作文件主要指审核员在现场审核中所使用的审核检查表和审核记录、不符合报告、审核报告及首末次会议签到表等。不符合报告、审核报告及首末次会议签到表等审核工作文件一般都已编制并形成了统一的格式。编制审核工作文件主要是审核员根据受审核方的文件和其他信息资料编制检查表。检查表是审核前需要准备的一个重要的工作文件。为了提高工作有效性和效率，审核员一般根据分工资金积累现场审核用的检查表。其内容的多少取决于受审核部门的工作范围、职责、抽样方案、及审核要求和方法本节着重介绍检查表的编制5、编制审核工作文件2确保审核工作的系统和有效性3确保审核的节奏和连续性1使审核工作保持明确的审核目标4作为重要的审核记录检查表的作用：5、编制审核工作文件5、编制审核工作文件b)、检查表的主要内容：检查表的主要内容一般包括以下内容：受审核部门、审核时间、审核员审核的依据