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2025年证券资格考试《投资银行业务》知识点试题集详解
一、单选题（共60题）
1、1
题目：下列关于证券发行监管制度的说法，哪一项是正确的？
A.在注册制下，发行人只需向证券监管部门提交有关文件，而无需承担法律责任。
B.注册制要求证券发行申请文件的真实性、准确性和完整性由保荐人负责。
C.核准制下，证券监管部门会对发行人的申请文件进行严格审查，确保其真实、准确、完整。
D.核准制意味着证券监管部门对所有申请文件进行实质审核，确保发行成功。
答案：C
解析：根据证券发行监管制度，核准制下，证券监管部门会对发行人的申请文件进行严格审查，以确保其真实、准确、完整。如果选择A，注册制下，发行人需对提交的文件的真实、准确、完整性负责，而非证券监管部门；B选项描述的是注册制下的情况；D选项中提到的“所有申请文件”不准确，因为某些情况下，对于特定类型或规模的发行，可能会有豁免。
2、2
题目：关于承销商的责任与义务，以下哪项描述是正确的？
A.承销商应自行承担投资风险。
B.承销商在发行过程中可以对投资者进行误导性陈述。
C.承销商应当确保所承销证券的质量符合国家规定标准。
D.承销商可以在销售过程中擅自调整价格。
答案：C
解析：承销商在发行过程中负有重要责任，其中包括确保所承销证券的质量符合国家规定标准。根据证券法及相关法规，承销商不得对投资者进行误导性陈述或擅自调整证券销售价格。因此，A、B、D选项均不符合相关规定。
3、下列关于证券发行的说法中，正确的是：
A.证券发行必须经过核准制的程序
B.公开发行证券必须进行严格的合规性审查
C.非公开发行证券不需要进行合规性审查
D.上市公司向原有股东配售股份属于公开发行
答案与解析：B。公开发行证券需要进行严格的合规性审查，以确保其符合法律法规的要求；非公开发行证券通常不强制要求进行合规性审查，但需遵守相关监管规定；上市公司向原有股东配售股份并不被视为公开发行，除非该行为改变了公司的股本结构或公众持股比例。
4、以下哪项不是承销商在股票承销中的主要责任？
A.确保股票发行价格公允
B.提供融资服务
C.对发行人进行尽职调查
D.在承销期结束后将未售出的股票退还给发行人
答案与解析：D。承销商的主要责任包括确保股票发行价格公允、提供融资服务以及对发行人进行尽职调查等。在承销期结束后，承销商通常会将未售出的股票退还给发行人。
5、下列关于公司债券发行的说法中，哪一项是正确的？
A.公司债券的利率可以由发行人和投资者协商确定，但不得超过国家规定的利率水平
B.公司债券可以在银行间债券市场或证券交易所上市交易
C.发行人应披露公司最近三年的财务报表，但无需包括现金流量表
D.发行公司债券的公司必须具备连续五年盈利的记录
答案：A、解析：根据相关法规，公司债券的利率可以由发行人和投资者协商确定，但不得超过国家规定的利率水平，因此A选项正确。
6、以下关于上市公司非公开发行股票的说法，哪一项是错误的？
A.非公开发行股票的发行对象不超过10名
B.发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%
C.上市公司的控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
D.用于购买资产的募集资金金额不得超过项目总投资额的70%
答案：C、解析：根据相关规定，用于购买资产的募集资金金额不得超过项目总投资额的70%，而非36个月内不得转让，因此C选项表述有误。其他选项均符合相关规定。
7、下列关于上市公司发行新股的说法中，哪一项是不正确的？
A.发行价格可以由发行人自主确定。
B.公开发行新股需经过中国证监会的核准。
C.首次公开发行股票时，应进行网下和网上同时发行。
D.上市公司发行新股后，其股本总额需达到法定要求。
答案：A、解析：根据相关法律法规，上市公司发行新股的价格需要经过证监会的核准，不能由发行人自主决定。
8、在企业并购过程中，哪种估值方法最适合用于评估目标企业的价值？
A.市盈率法
B.市净率法
C.经济增加值法
D.资产基础法
答案：C、解析：经济增加值（EconomicValueAdded,EVA）是一种综合考虑了资本成本、风险及经营业绩的评价指标，尤其适用于长期价值管理。它通过将净利润调整为扣除资本成本后的剩余收益来反映企业的经济绩效，因此在企业并购估值中是一个重要的选择。
9、下列关于发行可转换债券的说法中，哪一项是不正确的？
A.发行人需在债券到期前至少3个月公告兑付本息的信息。
B.可转换债券在转换成普通股时，需要支付一定比例的转换价格差额作为补偿。
C.在公司股价低于转换价格的情况下，持有可转换债券的投资者可以选择将债券转换为股票。
D.可转换债券的票面利率通常高于普通
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