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好学近乎知，力行近乎仁，知耻近乎勇。——《中庸》

基金销售基础知识题库

1、若某开放式基金在招募说明书中约定在满足一定条件下每年最高分配次数为3次，则正常运

营后，该基金每年收益分配次数最少可能是（）。

A.0

B.1

C.2

D.3

2、下列选项错误的是（）。

A.货币基金信息披露的特殊性主要体现在基金收益公告、偏离度公告等方面

B.与一般的基金相比，货币基金信息披露另有特殊规定，不必遵守基金信息披露的一般

规定

C.货币基金每日分配收益，净值保持1元不变

D.货币基金不像一般的基金那样定期披露基金份额净值信息

3、股票有不同的分类，按照股东享有权利的不同，可以分为（）。

A.记名股票与不记名股票

B.普通股票与优先股票

C.有面额股票与无面额股票

D.A股与B股（在我国的含义）

4、根据根据是否可以在二级市场买卖股票，债券型基金可以分为纯债型基金与（）

A.偏债型基金

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B.纯债型基金

C.混合型基金

D.保本型基金

A

5、以下（）不是证券市场的作用

A.解决资本供求矛盾

B.实现资本结构调整

C.解决资本流动性

D.解决资本盈利性要求

D

6...

、就基金销售内部控制制度的执行情况独立地履行监察评价报告建议职能的,是基金销售机

构的（）部门的职能？

A.监察稽核部门

B.法律合规部门

C.财务部门

D.信息技术控制部门

A

7、下列没有权力召开基金份额持有人大会的是（）

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金监管机构

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D.代表基金份额10%以上的基金份额持有人

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8基金的自律组织主要有（）

A.证券交易所

-H.

B基金行业自律组织

C.律师事务所

D.会计师事务所

Ab

9、在从事基金销售业务过程中可能涉及的违法行为有（）

A.非法经营证券业务

B.证券业务经营机构聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员

C.在证券交易活动中做岀虚假陈述或者信息误导

D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

Abed

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