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金融业风险控制与资产配置策略

TOC\o1-2\h\u12347第一章风险控制概述 3

136341.1风险控制的重要性 3

226311.2风险控制的基本原则 3

5754第二章资产配置原理 4

274352.1资产配置的概念与作用 4

286872.2资产配置的方法与策略 5

2411第三章信用风险控制 5

292903.1信用风险识别 5

206433.1.1信用风险概述 5

2633.1.2信用风险识别方法 5

27193.1.3信用风险识别的关键环节 6

270643.2信用风险评估 6

133743.2.1信用风险评估概述 6

191803.2.2信用风险评估方法 6

233113.2.3信用风险评估的关键环节 6

187683.3信用风险防范与应对 6

43533.3.1信用风险防范策略 6

305253.3.2信用风险应对措施 7

28298第四章市场风险控制 7

94264.1市场风险类型与特点 7

79064.1.1市场风险类型 7

178374.1.2市场风险特点 7

39154.2市场风险评估与度量 7

168004.2.1市场风险评估 7

249664.2.2市场风险度量 8

286284.3市场风险控制策略 8

7294.3.1风险分散 8

143894.3.2风险对冲 8

51994.3.3风险限额管理 8

299874.3.4风险监测与预警 8

30251第五章流动性风险控制 9

163125.1流动性风险概念与分类 9

60385.2流动性风险评估与监测 9

253735.2.1流动性风险评估 9

299685.2.2流动性风险监测 9

224805.3流动性风险控制措施 9

172055.3.1建立完善的流动性风险管理框架 9

281005.3.2优化资产负债结构 9

288785.3.3加强流动性风险管理工具运用 9

175955.3.4建立流动性应急计划 10

169695.3.5加强外部合作与沟通 10

277305.3.6建立流动性风险监测预警机制 10

6665第六章操作风险控制 10

45066.1操作风险识别与评估 10

236066.1.1操作风险的内涵 10

36266.1.2操作风险识别方法 10

45836.1.3操作风险评估方法 10

33436.2操作风险防范与应对 10

202036.2.1完善内部制度与流程 10

235666.2.2加强人员培训与管理 11

139386.2.3技术支持与监控 11

297066.2.4应急预案与风险转移 11

77836.3操作风险监管与合规 11

229306.3.1监管要求与合规性检查 11

36466.3.2内部审计与合规性评价 11

160966.3.3合规文化建设与风险管理 11

32123第七章法律合规风险控制 11

232497.1法律合规风险概述 11

59637.1.1定义与内涵 11

175667.1.2法律合规风险的分类 11

132667.2法律合规风险评估与应对 12

251827.2.1法律合规风险评估 12

320447.2.2法律合规风险应对策略 12

103967.3法律合规风险监管与合规 12

95207.3.1法律合规风险监管 12

70387.3.2金融机构合规 13

31337第八章资产配置策略实践 13

180058.1资产配置策略类型 13

240558.1.1传统资产配置策略 13

175568.1.2动态资产配置策略 13

269158.1.3风险平价策略 13

39578.1.4因子投资策略 14

186718.2资产配置策略实施步骤 14

76448.2.1确定投资目标与风险偏好 14

181668.2.2分析市场环境与宏观经济状况 14

41488.2.3选择资产类别与配置比例 14

292548.2.4建立投资组合与动态调整 14

123808.3资产配置策略优化与调整 14

123248.3.1跟踪误差分析与调整 14

35558.3.