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企业内部控制体系建立及完善方案设计项目

TOC\o1-2\h\u3242第一章导言 3

98851.1项目背景 3

68771.2项目目标 4

30771.3项目意义 4

21056第二章内部控制体系概述 4

266662.1内部控制体系定义 4

29562.2内部控制系统构成 5

218172.2.1组织结构 5

294802.2.2业务流程 5

95102.2.3风险控制措施 5

137582.2.4制度建设 5

292922.2.5信息系统 5

26682.3内部控制原则 5

194572.3.1全面性原则 5

203422.3.2适应性原则 6

321752.3.3制衡性原则 6

219312.3.4可靠性原则 6

164972.3.5持续改进原则 6

6111第三章内部控制环境建设 6

149853.1内部控制环境分析 6

182023.2组织结构优化 6

136703.3人力资源政策 7

65193.4企业文化塑造 7

24466第四章风险评估与识别 8

309214.1风险评估方法 8

254094.2风险识别流程 8

223874.3风险等级划分 8

77414.4风险应对策略 8

25896第五章内部控制措施设计 9

282245.1控制措施分类 9

272325.2控制措施设计原则 9

237985.3控制措施实施流程 9

22495.4控制措施有效性评价 10

4413第六章内部监督与评价 10

204866.1内部监督机制 10

223816.1.1监督组织结构 10

208396.1.2监督内容 10

247296.1.3监督方法 11

293296.2内部审计制度 11

64496.2.1审计组织结构 11

322966.2.2审计程序 11

147076.2.3审计内容 11

109956.3内部评价体系 11

16646.3.1评价组织结构 12

217916.3.2评价内容 12

125736.3.3评价方法 12

170286.4评价结果应用 12

264626.4.1评价结果反馈 12

210136.4.2改进措施 12

63526.4.3绩效考核 12

143156.4.4培训与宣传 13

104686.4.5内外部沟通 13

12937第七章信息与沟通 13

270387.1信息系统建设 13

192667.1.1系统规划 13

186517.1.2需求分析 13

7577.1.3系统设计 13

114337.1.4系统实施 13

54937.2信息沟通渠道 13

80737.2.1内部沟通渠道 13

44357.2.2外部沟通渠道 14

132037.3信息安全与必威体育官网网址 14

120117.3.1信息安全 14

316917.3.2信息必威体育官网网址 14

268487.4信息技术应用 14

136217.4.1业务流程优化 14

106017.4.2数据分析与应用 14

177647.4.3信息化人才培养 14

15136第八章内部控制体系实施与运行 15

88528.1实施步骤与方法 15

248838.1.1制定实施计划 15

65498.1.2组织培训 15

230748.1.3制定内部控制手册 15

184488.1.4设立内部控制机构 15

269968.1.5开展风险评估 15

56148.1.6制定控制措施 15

102458.1.7内部控制体系试点 15

38078.1.8推广实施 15

177638.2运行机制 15

81238.2.1组织架构 16

293708.2.2制度建设 16

295918.2.3信息沟通 16

255068.2.4内部监督 16

233098.2.5考核评价 16

327268.3运行效果评价 16

28928.3.1风险控制效果 16

273008.3.2内部控制执行情况 16

148158.3.3内部控制效率 16

279268.3.4内外