20道中金公司合规部岗位常见面试问题含HR常问问题考察点及参考回答.pdfVIP

以家为家，以乡为乡，以国为国，以天下为天下。——《管子》

中金公司

合规部岗位面试真题及解析

含专业类面试问题和高频面试问题，共计20道

一、请简单自我介绍一下，包括你的教育背景、工作经验以及为什么

选择合规部门作为职业发展方向。

考察点：

1.自我介绍能力：应聘者需要清晰、简洁地介绍自己的基本信息，包括教育背景、

工作经验等，展示自己的沟通表达能力。

2.职业规划：应聘者选择合规部门作为职业发展方向的原因，可以反映其对合规

行业的认识和期望，以及个人的职业目标。

3.动机和热情：应聘者为什么选择中金公司的合规部门，可以展示其对公司的了

解，以及对应聘岗位的动机和热情。

面试参考回答话术：

尊敬的面试官，您好！我叫XXX，毕业于XX大学，获得了法学硕士学位。在校

期间，我对法律专业知识进行了系统的学习，并通过实习积累了实践经验。毕业

后，我进入了一家律师事务所工作，主要负责为企业提供法律咨询服务，帮助客

户解决合规问题。在这段时间里，我深刻认识到合规在企业发展中的重要性，因

此决定将合规作为我的职业发展方向。

中金公司是我国知名的金融企业，合规部门在公司的发展中起着至关重要的作用。

我认为，加入中金公司的合规部门，不仅能让我发挥专业优势，还能进一步提升

我的合规知识和技能。此外，中金公司强大的业务实力和良好的企业文化，也为

员工提供了广阔的发展空间和良好的工作氛围。因此，我非常希望能加入中金公

司的合规部门，为公司的发展贡献自己的力量。

总之，我对自己有着明确的职业规划，并充满热情地投入到合规工作中。我相信，

我的教育背景和工作经验，以及我对合规行业的认识和热情，能够让我胜任这个

岗位。如果有幸加入中金公司，我会全力以赴，为公司的发展贡献自己的一份力

量。谢谢！

以家为家，以乡为乡，以国为国，以天下为天下。——《管子》

二、您如何理解合规风险？请结合实际案例谈谈您的看法。

考察点：

1.对合规风险的理解：考察应聘者是否明确合规风险的定义和内涵，以及能否将

理论知识与实际工作相结合，对合规风险进行全面的认识和分析。

2.实际案例分析能力：考察应聘者是否具备实际案例分析的能力，能否通过具体

案例来阐述自己对合规风险的看法和理解。

3.思考问题的深度和广度：考察应聘者是否能从多个角度和层次来思考和分析问

题，对于合规风险的理解是否具有深度和广度。

面试参考回答话术：

首先，我认为合规风险是指企业在运营过程中，由于违反法律法规、公司制度或

行业规范，导致企业可能遭受法律制裁、经济处罚或声誉损失的风险。它不仅包

括企业自身的合规风险，还包括企业与合作伙伴、客户之间的合规风险。

以阿里巴巴为例，2020年4月，阿里巴巴被曝出存在员工泄露用户信息的情况。

这一事件反映出阿里巴巴在用户信息保护方面的合规风险。在这个案例中，阿里

巴巴的合规风险主要体现在以下几个方面：

1.内部管理不规范：阿里巴巴在员工信息管理和权限设置方面存在问题，导致员

工能够接触到用户敏感信息。

2.法律法规意识淡薄：阿里巴巴在用户信息保护方面的法律法规意识不足，没有

及时采取有效的措施来防范和应对合规风险。

3.企业声誉受损：阿里巴巴因员工泄露用户信息事件受到公众的质疑和谴责，企

业声誉受到严重影响。

针对这一案例，我认为企业应从以下几个方面来降低合规风险：

1.完善内部管理制度：企业应建立健全内部管理制度，规范员工行为，加强对员

工的管理和培训，提高员工的合规意识。

2.加强