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基金管理有限公司

风险管理制度

第一章总则2

第二章风险管理目标和原则2

第三章风险管理组织体系及职责3

第四章风险管理制度与授权管理6

第五章风险管理流程7

第六章风险分类及风险管理策略7

第七章附则10

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第一章总则

第一条为建立和完善公司风险管理工作，提高公司风险管理能力，将公司资产管理业务控制

在适度范围内，保护客户和公司自身权益，特制定本制度。

第二条本制度依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投

资基金监督管理暂行办法》、《基金管理公司风险管理（试行）》等相关法规和公司章程制订。

第三条本制度适用范围包括全公司范围内的风险管理工作。

第二章风险管理目标和原则

第四条公司进行风险管理的总体目标是通过建立、实施和维护一系列的风险管理制度和流程，

使公司在确保资本安全的前提下，审慎开展业务，实现公司发展战略。

风险管理的具体目标如下：

（一）保证公司经营管理运营符合国家相关法律法规及公司各项规章制度的规定，提高经营

管理效率和效益，确保公司业务的稳健运行和健康发展；

（二）保证受托资产的安全完整，委托人的合法权益不受侵犯；

（三）保证财务报告和相关信息真实、准确、完整，强化公司员工风险防范意识；

（四）维护公司的良好信誉和形象。

第五条资产管理业务风险管理的原则包括：

（一）全面性原则：内部风险管理须覆盖公司的所有部门和岗位，涵盖公司有可能涉及或面

临的所有风险类型，并贯穿于决策、执行、监督、反馈等各项业务流程与业务环节；

（二）独立性原则：业务相关的各机构、部门和岗位职能应保持相对独立性；且公司须设立

相对独立的风险管理职能部门或岗位，负责识别、评估、报告、监控和评价公司风险管理状况，

并建立相对独立的汇报路线。

（三）权责匹配原则：执行董事、管理层、各部门和岗位在风险管理体系中享有的职权和承

担的责任应明确且对等；

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（四）有效性原则：公司的风险管理工作须从实际出发，控制方法应科学、合理、有效，以

达到对各种经营风险的控制；

（五）防火墙原则：公司受托资产、自由资产和其他资产的运作须严格分离，资产管理业务

的投资、决策、执行、清算等部门和岗位在物理上适当隔离；

（六）透明性原则：公司业务部门和所预计或已承担的风险须及时向风险管理部门汇报，不

得故意隐瞒风险；

（七）适时性原则：风险管理制度应随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境和

国家法律法规、政策制度等外部环境的变化，在重新评估风险后及时进行相应的修改和完善；

（八）一致性原则：确保公司的风险管理目标与战略发展目标的一致性。

第三章风险管理组织体系及职责

第六条公司风险管理的组织架构体系由四个层次构成：

董事会执行董事总经理办公室风险控制部各业务部门

（一）第一层次为执行董事的风险管理战略性安排、监事的监督检查；

（二）第二层次为总经理室的风险管理制度制定，并确保制度的全面、有效执行；

（三）第三层次为风险管理职能部门的风险管理执行和对执行情况的检查、评估及报告；

（四）第四层次为业务部门的业务务风险评估和风险控制。

第七条公司执行董事、监事在各自的职责范围内履行风险管理的职责。执行董事应对有效的

风险监管承担最终责任。其在风险管理方面的主要职责包括：

（一）动态调整风险管理目标、风险管理战略和风险应对策略，为公司的风险管理提供明确

的指导，确定公司风险管理的总体日标、风险偏好、风险容忍度等；

（二）批准公司风险管理制度及各项风险控制措施；

（三）批准公司风险管理组织机构的设置及职责；

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（四）审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批公司重大风险的处理方案；

（五）审议公司风险管理报告；

（六）批准公司风险管理其他重大事项。

第八条公司总经理室负责组织领导