金融机构法人机构反洗钱风险评估标准样本.pdfVIP

金融机构法人机构反洗钱风险评估标准样本.pdf

1、本文档共29页，其中可免费阅读9页，需付费60金币后方可阅读剩余内容。
2、本文档内容版权归属内容提供方，所产生的收益全部归内容提供方所有。如果您对本文有版权争议，可选择认领，认领后既往收益都归您。
3、本文档由用户上传，本站不保证质量和数量令人满意，可能有诸多瑕疵，付费之前，请仔细先通过免费阅读内容等途径辨别内容交易风险。如存在严重挂羊头卖狗肉之情形，可联系本站下载客服投诉处理。
4、文档侵权举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
5、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
6、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
7、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
8、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次，网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档

金融机构法（人机构）反洗钱风险评估原则

一、环境（Circumstance）（29分）

1.组织架构（18分）

1.1风控架构：（2分）

1.1.1金融机构反洗钱风险控制政策目的清晰。（1分）

参照核分要：（1）反洗钱内控制度中不具备反洗钱风险控制政策或者反洗钱风

险

控制目的描述扣0.分，具备有关描述则不扣分。（2）董事会或者下设专业委员会、

高档管理层人员与否知晓反洗钱风险控制政策或者反洗钱风险控制目的，知晓，

扣分，不知晓，扣0.分。

1.1.2

该用户很懒，什么也没介绍

咨询Ta 进入空间

更多 >