论中国承认与执行外国判决中的互惠原则.pdf

内容摘要

互惠原则历来是中国承认与执行外国法院判决的主要依据。近年来中国积极探索宽

松化适用标准，顺应加强国际司法合作的发展要求。2021年《全国法院涉外商事海事审

判工作座谈会会议纪要》首次阐明了判定互惠的标准，为今后法院审理案件提供了新的

方向。未来我国实践中将通过新的标准参与国际间判决的承认与执行问题，构建新的互

惠原则适用体系。因此本文意在通过对文件中新出台的政策标准进行研究，从而为我国

建立新的判决承认与执行制度提供合理建议。

第一部分为判决承认与执行中互惠原则的概述。本部分包括判决承认与执行中互惠

原则的界定、价值功能及其发展趋势。本部分将通过对文献考察，结合国内外司法实践，

深入分析互惠原则的含义，通过文献研究和实践考察，探究其在实践中的不同适用标准

和价值功能，厘清其制度特点，明确其理论来源与价值定位，考察近年来互惠原则的发

展趋势，为后续的理论研究与规则建构奠定坚实的基础。

第二部分为我国适用互惠原则的现状。本部分包括我国当前的立法现状和实践现状。

立法方面，我国当前有关的立法条文数量少，立法体系尚不完整。但是立法政策上近年

来逐渐导向宽松化的态度。实践方面，以2021年《会议纪要》的出台为分界点，对其

之前和之后的实践进行分阶段研究，分析实践现状。本部分将结合我国当前立法，从制

度和实践两个层面仔细梳理，探究我国当前立法的现状，并对当前实践的现状展开分析，

为后续的分析问题提供思考。

第三部分为当前中国适用互惠原则的困境。2021年《会议纪要》中规定的判定互惠

关系的新标准必然意味着新的审理方式、审理程序、审理思维。新的规定一方面代表了

我国积极转变保守立场，展现开放包容的大国风范与魄力；另一方面，审理法院、涉外

民商事关系当事各方作为与新规定息息相关的主体，其行为规范也将面对未知风险。在

深刻理解新的适用标准内涵基础上，本部分将仔细研究剖析今后短期内贯彻落实新规定

所面临的潜在风险与难点，分析我国实践中有关规则的不完善之处，为我国进一步落实

新规提出合理化建议。

第四部分为完善我国互惠原则适用的建议。规则的平稳运行是加强国际司法合作、

促进跨境民商事交往的题中之义。本部分从互惠原则的价值定位出发，紧扣国情，以立

法执法齐头并进、国内国外互联互通为指引，结合民商事判决跨境流动的未来趋势，通

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过对司法实践中的问题进行分析，为新标准下适用互惠原则的规则建构提出切实可

行的建议。

关键词：外国判决的承认与执行；事实互惠；推定互惠；法律互惠

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Abstract

TheprincipleofreciprocityhasalwaysbeenthemainbasisforChinasrecognitionand

enforcementofforeigncourtjudgments.Inrecentyears,Chinahasactivelyexploredthe

relaxationofapplicablestandardstomeetthedevelopmentrequirementsofstrengthening

internationaljudicialcooperation.The2021MinutesoftheNationalSymposiumonthe

Foreign-relatedCommercialandMaritimeTrialWorkofCourtsclarifiedforthefirsttimethe

criteriaforjudgingreciprocalrelationships,providinganewdirectionforcourtstohearcases

inthefuture.Inthefuture,Chinasjudicialpracticewillparticipatei