FICC事业部2024年下半年合规测试题（含答案）.doc

FICC事业部2024年下半年合规测试题（含答案）

单选题

1.下列选项中，说法正确的是

我司员工可以在公司外部开立证券账户，只要及时进行申报就可以

不得串通相关方进行明显偏离公允价值的估值核算(正确答案)

我司员工应按照公司《关于重申从业人员手机号码报备要求的通知》的要求向公司报备本人所有手机号码，但未注册在本人名下但实际由本人使用的手机号码除外

以个人名义或者冒用他人名义私自接受客户委托，提供证券投资顾问服务并收取费用

2.证券公司董、监、高及从业人员，不得从事下列行为

违规买卖收受法律法规、监管规定以及上级单位禁止的投资标的。包括但不限于：证券从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、