论主合同仲裁条款对保证人的效力及程序构建.pdf

内容摘要

保证合同是主债权债务的从合同，具有从属性。一般来说，其成立与否、存在与否、

范围和强度等皆以主合同为前提。所以保证合同争议往往与主合同相关，如何审理保证

合同纠纷成为一个难题。尤其是在主合同有仲裁条款的情况下，保证合同纠纷的处理方

式涉及到仲裁协议效力扩张理论，这使其显得更加复杂。针对主合同仲裁条款对保证人

的效力问题和程序问题，理论界对这些问题的关注有限，实践中也存在严重分歧，需要

对此进行深入地探讨和研究。

本文除引言和结语外，将从四个部分进行论述。

第一部分是考察主合同仲裁条款对保证人效力及相关程序的现状，从规范、学理与

实务三个角度进行分析，可发现我国立法上对其持有谨慎的态度，学理上和实务中也存

有争议。适用中主要存在两个方面的问题：主合同有仲裁条款时保证合同纠纷管辖不明、

保证合同纠纷的审理程序混乱。而问题的成因主要在于仲裁协议效力扩张的边界不明以

及受保证合同特殊性质的影响。这些论述将为后文提供现实依据。

第二部分是分析主合同仲裁条款约束保证人的正当性。主合同仲裁条款对保证人的

效力问题涉及仲裁协议效力扩张理论。传统的当事人意思自治原则、合同相对性原则、

仲裁条款独立性理论以及仲裁的必威体育官网网址性都已有了突破性进展，不能成为主合同仲裁条款

效力扩张至保证人的法理障碍。同时公平合理期待原则、关联合同和援引并入理论为效

力扩张提供了法理基础。另外，主合同仲裁条款约束保证人也有政策上考量，包括立足

仲裁制度的效益价值、顺应支持仲裁的国际趋势以及法律效益最大化的要求。

第三部分是剖析主合同仲裁条款约束保证人的标准和例外情况。通过分析域外判例

和我国理论上的观点，可发现在判断主合同仲裁条款能否约束保证人时，主要考量因素

是仲裁合意。结合保证合同这一特殊合同在判断仲裁合意时的作用，可推断出主合同仲

裁条款原则上对保证人具有约束力，除非保证人明确表示反对。

第四部分是研究后续的程序构建。主合同仲裁条款效力原则上扩张至保证人，则保

证合同纠纷应通过仲裁程序解决。为了能高效地解决主合同纠纷和保证合同纠纷，从而

实现主合同仲裁条款效力扩张的最终目的，效力扩张后的程序问题亟需规范完善，主要

包括保证人在仲裁程序中的主体地位、保证人参与仲裁的方式、仲裁庭的组成以及保证

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人的程序权利与救济等。

关键词：保证合同；仲裁条款；效力扩张；程序构建

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Abstract

Theguarantycontract,asthesubordinatecontracttotheprincipalcontract,hasthe

subordinateattribute.Generallyspeaking,itsestablishment,existence,scopeandstrengthare

allbasedonthemaincontract.Therefore,Theguarantycontractdisputesareoftenrelatedto

themaincontract.Howtohearwarrantycontractdisputeshasbecomeadifficultproblem.

Especiallywhenthereisanarbitrationclauseinthemaincontract,thewaytodealwiththe

guaranteecontractdisputesinvolvesthetheoryofexpansionofthearbitrationagreement,

whichmakesitmorecomplicated.Inviewofthevalidityofthearbitrationclauseofthemain

contractontheguarantoran