《证券与证券法概述》课件.pptVIP

*****************概述证券概述证券是现代金融体系的重要组成部分，代表着对未来经济活动的权利，是资本市场的重要组成部分。证券法概述证券法是规范证券市场行为的法律规范，旨在维护市场秩序、保护投资者权益。课程内容本课程将介绍证券的概念、种类、法律属性、市场概述，以及证券发行、交易、投资等相关内容。证券的定义代表财产权利证券代表其持有人对特定财产或财产权利的拥有权或索取权。契约性工具证券本质上是一种合同，体现发行者和投资者之间权利和义务的关系。金融市场交易对象证券是金融市场上重要的交易对象，通过交易实现资金的融通和资本的增值。证券的法律属性财产权证券代表着对特定资产或权益的权利。持有证券即拥有对该资产或权益的财产权。债权部分证券，如债券，代表着债权关系。债权人拥有对债务人进行偿还的权利。股权股票代表着股权，即对公司资产、利润的权利，以及参与公司管理的权利。证券的种类1股票股票代表着股东对公司的所有权，股东有权参与公司经营决策，并分享公司利润。2债券债券是债务凭证，代表债权人向发行人借款的权利，发行人需按约定支付利息并到期偿还本金。3基金基金是将众多投资者的资金集中起来，由专业的投资机构进行投资管理的集合投资方式。4其他除了股票、债券和基金之外，还有其他一些类型的证券，例如权证、期权等。股票股票代表公司所有权的一部分。投资者通过购买股票成为公司的股东，分享公司盈利和资产价值增值。股票价格波动很大，代表着公司未来盈利能力和市场价值的预期。债券债券是债务融资工具，代表债务人对债权人的承诺，承诺在未来特定日期偿还本金并支付利息。债券发行者可以是政府、企业或金融机构，投资者购买债券后成为债权人，享有债券的利息收入和到期本金偿还权。基金集合投资工具基金是将众多投资者的资金集中起来，由专业的基金管理人进行投资管理的工具，降低投资风险。专业投资管理基金经理拥有丰富的投资经验和专业知识，可以对市场进行分析和预测，制定合理的投资策略。多样化投资组合基金可以投资于股票、债券、货币市场等多种资产，降低单一资产的风险，提高投资组合的整体收益。证券市场概述证券市场是指证券发行和交易的场所。证券市场是现代金融体系的重要组成部分，对经济发展起着至关重要的作用。证券市场的功能11.资源配置将资金从盈余者转移到需要资金者，促进资源有效配置，推动经济发展。22.价格发现通过买卖双方对证券价值的判断，形成证券价格，反映企业价值和市场风险。33.风险转移投资者可以通过购买证券，将部分风险转移给其他投资者，分散投资风险。44.资本形成企业通过发行证券筹集资金，为投资项目提供资金支持，促进企业发展和经济增长。证券市场的参与主体投资者包括个人投资者、机构投资者、政府等。经纪商为投资者提供交易服务，例如买卖证券、账户管理等。银行提供融资、结算等服务，是证券市场的重要资金来源。政府制定证券市场相关政策法规，监管市场运行。证券发行与交易证券发行是指证券发行人将证券出售给投资者以筹集资金的行为。证券交易则是指投资者之间买卖证券的行为。证券发行1发行方式证券发行方式主要有两种：公开发行和非公开发行。2发行流程证券发行流程包括：发行准备、发行申报、发行审核、发行募集、发行上市等。3发行监管证券发行受到中国证监会的严格监管，以保证证券市场稳定运行。证券交易1交易撮合交易所或经纪商通过竞价或协商的方式，将买卖双方撮合在一起。2订单处理投资者通过经纪商提交买卖指令，交易所或经纪商处理订单并记录交易。3清算结算交易完成后的资金和证券的清算和结算，确保交易的最终完成。证券交易是指投资者通过交易所或场外市场，买卖证券的行为。交易活动需要经过订单处理、交易撮合、清算结算等多个步骤。证券交易所交易平台证券交易所是证券交易的集中场所，为买卖双方提供公平、透明的交易平台，促进市场流动性。价格发现机制交易所通过集中竞价的方式，将买卖双方的订单撮合，形成证券的价格，为市场参与者提供参考价格。监管机构交易所承担着重要的监管职责，制定交易规则，维护市场秩序，保障交易安全。证券交易规则交易时间交易时间是指证券交易所开放交易的时段，分为交易日和交易时段。例如，中国上海证券交易所的交易时间为每周一至周五，上午9:30至11:30，下午1:00至3:00。交易价格交易价格是指投资者在证券交易所买卖证券时所确定的价格。交易价格通常由供求关系决定，即买方愿意支付的价格和卖方愿意接受的价格之间的交汇点。证券交易费用证券交易费用是投资者在进行证券交易时需要支付的