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民事提级管辖研究

内容摘要

在第五个司法改革五年计划时期内，我国最高人民法院出台了一系列旨在加

强法律统一适用，提高裁判质量保障人民权利的改革措施。其中《关于完善四级

法院审级职能定位改革试点的实施办法》作为法律统一适用改革中重要的一环，

决定着不同法院可以实现职能分化进而各司其职。同时，为了完成职能分化，民

事领域已经先行将案件全面下沉，使得民事提级管辖成为通常诉讼程序中实现法

院职能分化的不可或缺部分。但是现有的机制内容还不足以实现准确、高效地民

事提级管辖特殊类型案件。同时，机制的运行还存在损害诉权和阻碍审判权行使

的负面效果。为此，本文从民事提级管辖的现状出发，揭示其制度设计上存在的

不足与由此带来的风险和危害。并对风险与危害进行分析，发掘出背后的深层原

因。最后在明晰原因的基础上，提出完善的理念与具体的措施。

本文除引言、结语外共有四章，其主要内容如下：

第一章，民事提级管辖的现状考察。对民事提级管辖进行考察，主要为民事

提级管辖的事由、流程、效力三个方面。相较于此前，当下的民事提级管辖事由

得到了细化，并且五种提级管辖事由还针对不同审级进行了不同的适用匹配；流

程上进行了详细的规范，明确了报请提级管辖和回应提级管辖法院的相应职责；

最后在效力上进行了设计，上级法院提级管辖属于重新立案。

第二章，民事提级管辖的问题指出。本部分首先对民事提级管辖面临的风险

进行阐述，指出民事提级管辖面临形骸化的风险。民事提级管辖的激励因素与阻

碍因素失衡，法官在日常审判活动中适用提级管辖而需要额外承担审理负担，但

是却收益甚微，法官将缺乏严格适用民事提级管辖的动力。随之而来的，则是民

事提级管辖的形骸化，具体样态则表现为抑制适用或宽泛适用。提级管辖的形骸

化，则将使得民事提级管辖无法合目的的运转，影响改革目的的实现，当事人权

利受到损害，法院审判权不能恰当行使。具体包括当事人诉讼的主体性遭到削弱、

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西南政法大学硕士学位论文

实体权利保障衰减、诉讼成本无端增加；司法行政化加剧、司法资源耗费增加、

裁判质量下降。

第三章，民事提级管辖形骸化风险的根源与应对理念。民事提级管辖之所以

面临形骸化的风险，其根本原因在于机制设计时的理念出现了偏差，对诉权不够

尊重并且弱化，而又对审判权进行了异化。当事人的主体地位被忽视，随之也使

得来自于当事人的有助于诉讼效力与诉讼公正的力量被排除在诉讼之外。审判权

的异化则表现为将行政管理活动的逻辑用到了司法活动过程中，使得审判活动受

到过多制约同时裁判行为不受诉讼逻辑的指引。对此，要回归民事诉讼的逻辑。

认识到诉讼是事实发现与法律查明交织的状态，当事人对抗与法官判定活动的结

合，诉讼程序运行与实体权利保护的融合。同时，在具体规定时，也需要考虑到

诉讼的公正与效率，不仅仅要为了救济当事人的权利而提高审级，也要考虑到审

理大量的案件势必对高层级法院带来压力，因此需要强化下级法院事实认定的效

力，减少高层级法院对事实审查的责任，从而集中力量在法律适用方面寻求公正。

第四章，民事提级管辖形骸化风险防范的具体措施。为避免风险的现实化，

需要对事由进行类型细化，区分法律适用为主的特殊案件与事实查明为主特殊案

件。针对不同事由适用不同的流程，分别以当事人主导和法院主导。效力上也进

行相应的匹配，当事人主导的，既有诉讼行为保留效力，是否可以续行诉讼行为，

根据当事人自我责任和诉讼促进义务进行判断；法院主导的，原则上以重新立案，

既有诉讼行为自始无效，但是不排除可以作为证据资料进行使用。

关键词：民事提级管辖；审级职能；诉权；审判权

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Abstract

Duringtheperiodofthefifthfive-yearplanforjudicialreform,theSupreme

PeoplesCourtofChinaissueda