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博观而约取，厚积而薄发。——苏轼
2024年期货从业资格之期货法律法规题库附答案
（典型题）
单选题（共45题）
1、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，
根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。
A.独立
B.与经营机构共同
C.无需
D.以上都不对
【答案】A
2、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。
A.事前
B.事后
C.事中
D.无需
【答案】A
3、下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是（）
A.审议批准理事会和总经理的工作报告
B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
C.批准期货交易所的成立
D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
【答案】C
博观而约取，厚积而薄发。——苏轼
4、下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是（）。
A.期货公司与股东之间不得交叉持股
B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形
D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件
【答案】B
5、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪
造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机
构，可以做出以下（）惩罚措施。
A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以瞥告
B.予以瞥告，并处以3万元以下罚款
C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员
D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格
【答案】A
6、中国证监会派出机构应当在（）1二作日内对公司风险监管指标触及预
警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。
A.5个
B.7个
C.10个
D.15个
【答案】A
博观而约取，厚积而薄发。——苏轼
7、《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规
定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，
将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客
户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。
A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议
B.检查期货交易所财务
C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
D.向股东大会会议提出提案
【答案】A
8、期货交易所设监事会成员至少需要()人。
A.5
B.3
C.2
D.1
【答案】B
9、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是
（）。
A.单个股东的持股比例增加到3％
B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6％
C.单个股东的持股比例增加到1％
D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3％
【答案】B
博观而约取，厚积而薄发。——苏轼
10、关于会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。
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