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研究报告

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(11)银行业安全评估工作自查报告

一、概述

1.1.评估目的

(1)本次银行业安全评估工作的主要目的是为了全面、深入地了解我行在安全管理和风险控制方面的现状，识别潜在的安全风险和隐患，评估安全管理体系的完善程度，以及确保各项安全措施的有效实施。通过此次评估，旨在提高我行整体安全防护能力，保障客户资产安全，维护金融市场稳定，促进我行业务的健康持续发展。

(2)具体而言，评估目的包括但不限于以下几个方面：一是全面梳理我行现有的安全管理制度，分析其合理性和适用性，提出改进建议；二是评估我行信息系统安全防护措施的有效性，包括网络安全、数据安全和应用安全等方面；三是检查业务连续性管理体系的完善程度，确保在突发事件发生时能够迅速响应和恢复业务；四是评估合规性，确保我行各项业务操作符合国家法律法规和监管要求。

(3)此外，本次评估还将重点关注以下内容：一是评估我行安全管理人员的能力和素质，确保其具备足够的专业知识和技能；二是评估安全培训的覆盖面和效果，确保员工具备必要的安全意识和应急处理能力；三是评估安全投入的合理性和有效性，确保安全资源的合理配置和高效利用。通过此次评估，旨在为我国银行业安全管理工作提供有益的经验和借鉴，推动银行业安全水平的整体提升。

2.2.评估范围

(1)本次银行业安全评估工作的范围涵盖了全行的各个业务领域和运营环节，包括但不限于以下方面：首先，对全行的信息系统安全进行全面评估，包括网络基础设施、服务器、数据库、应用系统等关键信息资产的安全防护状况；其次，对全行的数据安全进行评估，包括数据存储、传输、处理、备份等环节的安全措施；再次，对全行的业务连续性管理进行评估，包括应急预案、备份恢复计划、应急演练等。

(2)评估范围还包括了全行的内部控制和风险管理机制，包括但不限于内部审计、合规性检查、风险控制流程等。此外，对全行的员工安全意识、安全培训和安全文化建设也将进行评估。具体到评估内容，将包括但不限于以下方面：员工对安全政策的了解程度，安全培训的覆盖率和有效性，以及安全文化的推广和实施情况。

(3)此外，评估还将关注全行与外部合作伙伴、供应商和客户之间的安全关系，包括数据交换、接口安全、第三方服务管理等。评估范围还将覆盖全行的物理安全，包括办公场所、数据中心、自助设备等物理环境的安全防护措施。通过全面覆盖的评估范围，确保对全行安全状况的全面了解和准确评估。

3.3.评估依据

(1)本次银行业安全评估工作的依据主要包括国家相关法律法规、行业标准以及我行内部制定的安全管理制度。首先，依据《中华人民共和国网络安全法》、《中华人民共和国数据安全法》等相关法律法规，确保评估工作符合国家法律要求。其次，参考中国人民银行、银保监会等监管机构发布的行业标准和指导意见，如《金融行业信息系统安全等级保护基本要求》、《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》等，以行业标准为评估基准。

(2)此外，评估工作还将参照我行内部制定的一系列安全管理制度，包括但不限于《信息安全管理制度》、《信息系统安全等级保护制度》、《数据安全管理制度》等，以确保评估工作的全面性和准确性。同时，评估依据还将包括国内外权威的安全评估方法和工具，如国际标准化组织（ISO）发布的信息安全标准、美国国家标准技术研究院（NIST）发布的网络安全框架等，以提升评估工作的科学性和专业性。

(3)在评估过程中，还将充分考虑行业最佳实践和先进经验，如国际知名金融机构的安全管理经验、国内外安全事件案例分析等，以借鉴成功的安全管理做法，提升我行安全防护水平。同时，评估依据还将结合我行实际情况，充分考虑业务特点、组织架构、技术环境等因素，确保评估结果具有针对性和实用性。通过综合运用多种评估依据，为本次银行业安全评估工作提供坚实的理论支撑和实践指导。

二、组织管理

1.1.组织架构

(1)我行组织架构方面，设立了一个专门的信息安全管理部门，负责全行的安全管理工作。该部门由信息安全总监领导，下设信息安全办公室、网络安全部、数据安全部和应急响应中心等部门。信息安全办公室负责制定和实施安全政策、规划和策略；网络安全部负责网络基础设施的安全防护和监控；数据安全部负责数据安全管理和数据加密工作；应急响应中心负责处理安全事件和应急响应。

(2)在信息安全管理部门的指导下，各业务部门也设立了相应的安全负责人，负责本部门的信息安全管理工作。这些安全负责人直接向信息安全管理部门报告，确保信息安全工作与业务发展同步。此外，我行还建立了跨部门的信息安全协调小组，由信息安全总监担任组长，成员包括各业务部门的安全负责人，负责协调解决信息安全工作中的重大问题。

(3)为了提高信息安全管理的效率，我行还设立了信息安全委员会，由行长担任主席，成员包括副行长、各部门负责人和信息安全总监