伞型结构化证券投资信托产品简介.ppt

联华国际信托有限公司UnionTrustLimited****信托二部评审报告*推介书伞型结构化证券投资信托产品简介电话：QQ：1624079365金融折扣通一、信托计划概况信托计划产品名称：陕国投-财富1号证券投资集合资金信托计划资金规模:不超过20亿元信托计划期限（该产品存续期限）：信托计划期限为10年资金运用方式：各信托单元项下的信托资金由该信托单元项下的次级投资者通过铭创资产管理系统软件向受托人提供投资建议，经受托人审核后，向证券经纪人下达交易指令。一、信托计划概况（续）信托单元名称：对应合同编号01信托单元设立日：信托计划成立后每个月根据次级认购资金的预约情况开放03结构化比率：不超过1:2，可自由选择1:1、1:1.5、1:2三种杠杆比例05投资组合资金规模:600万元-8000万元，以10万元递增02信托单元期限：分6个月、9个月及12个月三类04投资组合伞型结构化证券产品优先类次级类优先类次级类优先类次级类信托单元一信托单元二信托单元三证券投资证券投资证券投资…二、交易结构三、目标客户本产品主要的潜在目标客户为现金和证券资产规模达到300~4000万元及以上，具有丰富证券二级市场操作经验，且风险承受能力较强的投资者。四、产品特点交易的独立性1会计核算的独立性2信托财产分配的独立性3五、产品优势与融资业务比较五、产品优势（续）与普通结构化产品比较六、投资限制信托计划投资限制信托计划项下，单只股票投资比例不超过该股总股本的5%，同时不得超过该上市公司流通股本的10%；单只股票以成本与市价孰低法计，不得超过信托资产总值的20%；单只创业板股票，以成本与市价孰低法计,不得超过信托资产总值的10％；不得投资与受托人相关联的上市公司的股票；不得投资*ST、S*ST及SST类股票及权证等高风险产品；不得进行融资融券交易、正回购交易和逆回购交易；不得进行新股申购。单击此处可添加副标题六、投资限制（续）单只股票以成本与市价孰低计，投资比例不超过该信托单元资产总值的20-50%（按信托单元成立规模不同进行区分），但通过大宗交易平台持有的单只股票不超过信托单元规模的50％，在超过该限制后5个交易日内调整至限制以内；单元资产2000万以下，单只股票不超过单元资产总值50%，单元资产2000-3000万元，单只股票不超过单元资产总值40%，单元资产3000万元-4000万元，单只股票不超过单元总值30%，单元资产4000万元以上，单只股票不超过单元总值20%。单只创业板股票，以成本与市价孰低法计，不得超过信托单元资产总值的10%；ST类股票，以成本与市价孰低法计，不超过该信托单元资产总值的30%。不得投资*ST、S*ST及SST类股票及权证等高风险产品。平仓规则预警线：70%（1:1）；85%（1:1.5）；90%（1:2）平仓线：65%（1:1）；80%（1:1.5）；85%（1:2）预警线以下平仓线以上，客户可主动选择追加资金，客户被暂停买入申请。联华国际信托有限公司UnionTrustLimited****信托二部评审报告*联华国际信托有限公司UniontrustLtd.