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研究报告

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2025年银行安全评估自查报告

一、概述

1.1.自查背景与目的

随着金融科技的快速发展，银行信息系统面临着日益复杂的安全威胁。为响应国家关于网络安全和信息安全的法律法规要求，加强银行自身的安全防护能力，我们银行决定开展2025年度安全评估自查工作。本次自查旨在全面评估我行信息系统的安全状况，识别潜在的安全风险，完善安全管理体系，提高安全防护水平，确保银行业务的稳健运行。

自查背景主要基于以下几个方面：首先，近年来，网络攻击手段不断升级，针对银行的攻击事件频发，对银行业务造成严重损失。因此，对银行安全进行定期自查，有助于及时发现和消除安全隐患。其次，根据中国人民银行和银保监会的相关要求，银行需定期进行安全评估，以符合监管要求。最后，随着我行业务的不断扩展，信息系统规模日益扩大，复杂度不断提高，有必要通过自查来优化安全防护策略。

本次自查的目的明确，具体如下：一是全面评估我行信息系统的安全状况，包括网络安全、数据安全、应用系统安全等方面；二是识别信息系统潜在的安全风险，包括外部威胁和内部管理风险；三是完善安全管理体系，包括安全制度、安全流程、安全技术等方面；四是提高安全防护能力，确保银行业务的连续性和稳定性；五是提升员工安全意识，加强安全操作规范，降低人为错误导致的安全事故。通过本次自查，我们将进一步巩固和提升我行的信息安全水平，为银行的长远发展奠定坚实基础。

2.2.自查依据与范围

本次银行安全评估自查工作将严格遵循以下依据进行：

(1)国家相关法律法规，包括《中华人民共和国网络安全法》、《中华人民共和国数据安全法》等，确保自查工作符合国家法律法规要求。

(2)中国人民银行和银保监会发布的各项安全标准和规范，如《银行网络安全等级保护管理办法》、《银行业信息系统安全管理办法》等，以行业标准为基准，确保自查工作的全面性和有效性。

(3)我行内部制定的安全管理制度和操作规程，包括《银行信息系统安全管理制度》、《网络安全事件应急预案》等，确保自查工作紧密结合我行实际情况。

自查范围涵盖以下方面：

(1)信息系统的网络安全防护，包括网络边界防护、入侵检测与防御、漏洞扫描与修复等。

(2)数据安全与必威体育官网网址，包括数据加密、访问控制、数据备份与恢复等。

(3)应用系统安全，包括系统安全配置、代码安全审查、安全审计与日志管理等。

(4)物理安全与环境安全，包括物理访问控制、环境监控、安全防范措施等。

(5)员工安全教育与培训，包括安全意识培训、安全操作规范、应急响应演练等。

(6)业务连续性管理，包括业务连续性计划、应急响应与处置、业务恢复与重建等。

(7)安全事件管理与审计，包括安全事件报告与调查、安全审计与评估、安全事件总结与改进等。

通过本次自查，我们将全面覆盖我行信息系统的各个层面，确保自查工作的全面性和深入性。

3.3.自查组织与实施

为确保本次银行安全评估自查工作的顺利进行，我行成立了专门的自查工作组，明确了组织架构和职责分工：

(1)自查工作组由信息科技部、风险管理部、运营管理部等相关部门人员组成，负责统筹协调自查工作的整体推进。

(2)信息科技部负责组织技术层面的自查，包括网络安全、数据安全、应用系统安全等方面的技术评估。

(3)风险管理部负责组织风险评估，包括识别、评估和应对信息系统潜在的安全风险。

自查实施步骤如下：

(1)制定自查方案，明确自查目标、范围、时间节点、责任分工等。

(2)开展前期准备工作，包括收集相关资料、梳理信息系统架构、确定自查重点等。

(3)进行现场自查，通过访谈、检查、测试等方式，对信息系统进行全面评估。

(4)分析自查结果，总结存在的问题，提出整改建议。

(5)制定整改计划，明确整改责任部门、整改措施、整改时限等。

(6)跟踪整改进度，确保整改措施落实到位。

(7)总结自查经验，形成自查报告，为今后安全管理工作提供参考。

为确保自查工作的质量，我行将采取以下措施：

(1)加强自查工作培训，提高自查人员专业能力。

(2)邀请外部专家参与自查，提供专业意见和建议。

(3)建立自查工作沟通机制，确保自查工作顺利进行。

通过以上组织与实施措施，我行将确保本次安全评估自查工作达到预期目标，为提高我行信息安全水平奠定坚实基础。

二、安全管理制度

1.1.安全管理组织架构

(1)我行安全管理组织架构以安全委员会为核心，负责统筹规划、决策和监督全行的安全管理工作。安全委员会由行长担任主任，下设安全总监一名，负责日常安全工作的执行和协调。

(2)安全委员会下设安全管理部门，负责制定安全政策、规章制度，组织开展安全培训和宣传教育，以及安全事件的调查和处理。安全管理部门内部设有网络安全组、数据安全组、物理安全组等专门团队，分别负责不同领域